株価操作で数十人が罰金

国家証券委員会（SSC）は、ファースト・リアル・エステート株式会社（FIR）の株価操作に関与した2名と19名に対し行政制裁を科す決定を下した。

その結果、ルー・タイ・ハイ氏とゴ・フイン・ミン・ウイ氏（ダナン永住者）は、偽の需給を作り出して株価を操作する目的で、76の証券口座を利用して口座間で継続的にFIR株の売買や取引を行ったとして、それぞれ15億ドンの罰金を科せられました。

この不正操作は2022年1月4日から6月17日の間に2人によって行われた。しかし、国家証券委員会は調査を通じて、ハイ氏とウイ氏がこの違反行為によりまだ違法な収入を得ていないと判断した。

国家証券委員会は、上記の罰金に加え、2名に対し、1月12日から2年間、証券取引を禁止し、ベトナム国内の証券会社や支店、証券投資ファンド運用会社、外国ファンド運用会社での役職に就くことを禁止した。

さらに、州証券委員会は、取引のために口座を貸し付け、株式市場操作につながったとして19人を処罰することを決定した。

これらの人物には、ホアン・ティ・トゥイ・ヴァン女史、タイ・ティ・フオン・タオ女史（クアンナム）が含まれます。ホー・チュン・アインさん、ホー・スアン・フオンさん、フイン・ティ・フックさん、ディン・ティ・ニュンさん、グエン・レ・ホン・チャンさん、グエン・ミン・クエンさん、グエン・ティ・ディウ・ハンさん、グエン・ティ・ホン・ローンさん、グエン・ティ・ローンさん、グエン・ティ・トゥ・ハさん、トラン・ティ・ハ・ザンさん、ヴー・ディンさんCuong氏、Nguyen Anh Tuan氏（ダナン）、Le Thi Trinh氏、Vo Van Quang氏（Quang Tri）、Phan Thi Kieu Phung氏（ビンディン）。グエン・ドゥック・チュンさん（ハノイ）。

以前、2023年11月、別の人物であるグエン・ヒュー・ドゥック氏が、ハイ氏とウイ氏と同じ時期に、自身の証券口座と21人の投資家の75の口座を利用して継続的に売買や取引を行い、偽の需給を作り出し、FIRの株価を操作したとして、15億ドンの罰金と2年間の証券取引禁止処分を受けていました。

また、州証券委員会によれば、19人が口座を貸していたが、違反による違法な収入はなかったという。

これらの個人は、1月12日から2年間、証券取引を禁止され、また、1月12日から2年間、ベトナムの証券会社または支店、証券投資ファンド運用会社、外国ファンド運用会社での役職に就くことも禁止されます。

最近、国家証券委員会は株式市場における多くの違反行為に対処するために強力な措置を講じています。

株主は損失を被ったが、罰金はまだ軽い

2023年12月、国家証券委員会は、2021年8月2日から2022年1月28日の間にカンミングループ株式会社のGKM株の価格を操作したとして、グエン・ベト・ハ氏に15億ドンの罰金を科し、2年間の取引禁止を命じた。

2023年半ば、ハノイ市警察は、アジアパシフィック証券株式会社、アジアパシフィック・インベストメント株式会社、およびIDJベトナム・インベストメント株式会社における株式市場操作の刑事事件について起訴することを決定しました。これを受け、警察当局は、グエン・ド・ラン氏（アジアパシフィック証券社長）を含む5名の被告人を株式市場操作の罪で起訴し、勾留命令を出しました。

公安部捜査警察庁も2023年10月、FLCグループ株式会社と関連部門で発生した「株価操作」と「財産の詐取」事件の捜査を終結し、同時に事件ファイルを21人の被告人の起訴を提案するよう移送した。

公安部は国家証券委員会に対し、証券市場の監督強化を要請した。公安部捜査警察庁によると、証券取引に関する法規制には抜け穴や欠陥があり、関係者が悪用して犯罪を犯す可能性があるという。

そのため、証券口座の開設は容易かつ無秩序であり、対象者は他人に貸したり、他人に自分の名義で口座を開設してもらったりして売買を行い、偽の需給を作り出して価格をつり上げ、不法な利益を得るといった行為が行われています。

さらに、投資協力形態の融資管理には依然として多くの抜け穴があり、対象者は証券会社や第三者機関を利用して法を回避し、顧客と固定金利の借入契約（その他の投資協力資本の出資形態）を締結して利益を得ています。対象者はそこから資金源を得て、取引、売買、価格のつり上げ、銘柄コードの操作を行い、違法な利益を得ています。

さらに、株価操作に対する罰則は依然として軽いままである。

現行刑法では、この種の犯罪に対する罰則は低く規定されており、最高罰金は40億ドン、最高懲役刑は懲役7年であるが、最長捜査期間は8か月、捜査拘留期間は5か月と重大犯罪であり、捜査業務に困難を生じさせ、抑止力や予防効果が確保されていない。

捜査警察庁はまた、ソーシャルネットワークの活動に対する統制の欠如により、対象者が秘密団体や結社を設立し、投資家を呼びかけ、扇動し、誘致し、市場を支配・操作し、不法な利益を得て、投資家に損害を与えることを可能にしていると考えている。現在、操作された期間中に証券の売買に参加した投資家の損害額を算定するための法的根拠となる規制やガイドラインは存在しない。

GAB、ROS、FLC、HAIなど、経営者による株価操作に関わった企業のほとんどが後に打撃を受けました。小株主は株価が急落して資金を失ったため、大きな損失を被りました。