De State Securities Commission heeft SmartInvest Securities Joint Stock Company een boete opgelegd voor tal van overtredingen op het gebied van informatieverstrekking, administratie, kredietverlening en andere aanverwante activiteiten.
De State Securities Commission heeft SmartInvest Securities Joint Stock Company een boete opgelegd voor tal van overtredingen op het gebied van informatieverstrekking, administratie, kredietverlening en andere aanverwante activiteiten.
Op 22 november 2024 heeft de State Securities Commission een besluit genomen waarbij administratieve sancties werden opgelegd aan SmartInvest Securities Joint Stock Company (code AAS, UPCoM-beurs). Het bedrijf werd bestraft voor negen overtredingen, waarbij de zwaarste sanctie betrekking had op de dienstverlening.
SmartInvest kreeg een boete van 275 miljoen VND opgelegd voor het verlenen van diensten zonder schriftelijke toestemming van de Staatscommissie voor Effecten. Het bedrijf werkte samen met een kredietinstelling om diensten te verlenen aan verschillende klanten die geld leenden om effecten te kopen zonder de goedkeuring van de Staatscommissie voor Effecten.
Het bedrijf levert ook effectendiensten of andere diensten die, vóór de implementatie, aan de staatscommissie voor effecten moeten worden gemeld, maar heeft dit niet gedaan of geen schriftelijke adviezen van de staatscommissie voor effecten of richtlijnen van bevoegde overheidsinstanties ontvangen.
Het bedrijf werkt samen met Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company om financiële diensten te verlenen aan een aantal klanten die geld lenen om effecten te kopen. Daarnaast biedt het diensten aan om beleggers te helpen bij het openen van effectenrekeningen bij het bedrijf. Het product is ontworpen om ongebruikte middelen op effectenrekeningen op korte termijn te optimaliseren en flexibele rentetarieven te behalen (onder de naam "Kapitaaloptimalisatieproduct"), zelfs voordat er melding is gemaakt bij of schriftelijke adviezen zijn verkregen van de Rijkscommissie voor Effecten en voordat er richtlijnen zijn uitgevaardigd door bevoegde overheidsinstanties.
Deze overtreding resulteerde tevens in een boete van 275 miljoen VND.
Daarnaast kreeg het bedrijf een boete van 187,5 miljoen VND opgelegd omdat het de activa van klanten niet gescheiden hield van de activa van het effectenbedrijf. Het bedrijf overtrad ook de regelgeving met betrekking tot margin trading-rekeningen. Het opende namelijk op bepaalde momenten margin trading-rekeningen voor personen die daar niet voor in aanmerking kwamen. De boete voor deze overtreding bedroeg 65 miljoen VND.
Bovendien heeft Smart Invest de regelgeving met betrekking tot beperkingen op marginhandel overtreden en een boete van 137,5 miljoen VND opgelegd. Het bedrijf verstrekte op bepaalde momenten leningen voor marginhandel in effecten die niet voorkwamen op de door het bedrijf gepubliceerde lijst van toegestane effecten voor marginhandel.
Het bedrijf kreeg een boete van 187,5 miljoen VND voor het overtreden van de regelgeving inzake kredietverlening. Het bedrijf leende geld aan klanten via deposito's voor de aankoop van obligaties, maar kocht of verkocht de obligaties zelf niet. In plaats daarvan verstrekte het geld aan klanten voor een overeengekomen periode, met terugbetaling van de hoofdsom en kosten. Het bedrijf leende ook geld aan Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, een gelieerde organisatie van een lid van de raad van bestuur, als vooruitbetaling voor de verkoop van effecten op 20 december 2022.
De Staatscommissie voor Effecten heeft het bedrijf een boete van 85 miljoen VND opgelegd wegens het niet bijhouden van volledige administratie, gegevens, documenten en certificaten met betrekking tot de activiteiten van het effectenbedrijf, en een boete van 92,5 miljoen VND wegens het niet waarborgen van de personeelsstructuur binnen de afdelingen interne controle en interne audit, of wegens het niet waarborgen dat de personeelsstructuur aan de vereiste voorwaarden voldoet.
Het bedrijf heeft verzuimd informatie te melden die wettelijk verplicht was, wat resulteerde in een boete van 92,5 miljoen VND.
Het totale bedrag aan boetes dat SmartInvest Securities moet betalen, bedraagt bijna 1,4 miljard VND.
Dit bedrijf was eerder al herhaaldelijk beboet door de belastingdienst. Op 25 oktober 2024 kreeg het bedrijf een boete van 3,5 miljoen VND voor administratieve overtredingen met betrekking tot belastingen. Concreet had het bedrijf op 8 oktober 2024 de aangifte voor de definitieve afrekening van de aannemersbelasting (Formulier nr. 01/NTNN) voor de belastingperiode van september 2024 te laat ingediend. De deadline was 7 oktober 2024 en de aangifte was 1 dag te laat.
In mei 2024 kreeg het bedrijf ook een boete van de belastingdienst van Hanoi voor een reeks fouten in de belastingaangifte en -betaling, met een totale boete, inclusief achterstallige belastingen en boetes voor te late betaling, van meer dan 438 miljoen VND.
SmartInvest streeft in 2024 naar een nettowinst van 240 miljard VND, 1,8 keer hoger dan in 2023. Uit het financiële rapport over het derde kwartaal blijkt dat de nettowinst na negen maanden 73 miljard VND bedroeg, nog steeds ver onder de doelstelling, voornamelijk als gevolg van lagere inkomsten dan verwacht. Dit resultaat is 13% lager dan in dezelfde periode van negen maanden in 2023. De niet-uitkerende nettowinst per 30 september bedroeg 188 miljard VND.
Bron: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html
Reactie (0)