Empresa de valores mobiliários é multada por emitir "erroneamente" uma ordem de venda para um cliente

15 de setembro de 2023 15:17 Nhat Linh Imprimir artigo

ANTD.VN - Ao receber uma ordem de negociação de um cliente para vender ações, a Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company fez uma ordem de compra.

A Comissão de Valores Mobiliários do Estado acaba de emitir uma decisão para sancionar violações administrativas no campo de valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários contra a Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company.

A Mirae Asset Securities recebeu uma decisão de penalidade da Comissão de Valores Mobiliários do Estado

De acordo com a decisão da Comissão de Valores Mobiliários do Estado, a Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company violou o regulamento ao não executar com precisão as ordens de negociação dos clientes.

A Empresa recebeu e fez pedidos de venda de ações da Lizen Joint Stock Company (código de ações: LCG) do Sr. Nguyen Van Nghia de 8 a 16 de junho de 2023.

Entretanto, esta Securities Company fez uma transação para comprar 20.000 ações da LCG (em 9 de junho de 2023), o que não estava de acordo com a ordem de transação do cliente e vendeu mais do que o volume de transação registrado do cliente (vendendo mais de 20.000 ações da LCG).

Consequentemente, a Mirae Asset Vietnam Securities foi multada em VND 112,5 milhões de acordo com as disposições do Ponto g, Cláusula 3, Artigo 26 do Decreto nº 156/2020/ND-CP de 31 de dezembro de 2020 do Governo, estipulando sanções administrativas no campo de valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários por violações de regulamentos sobre recebimento e execução de ordens de negociação de clientes.

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