Corretora de valores mobiliários multada por "erroneamente" inserir uma ordem de venda para um cliente.

15 de setembro de 2023, 15h17 Nhat Linh Imprimir artigo

ANTD.VN - Ao receber uma ordem de negociação de um cliente para vender ações, a Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company realizou uma ordem de compra.

A Comissão Estatal de Valores Mobiliários acaba de emitir uma decisão sancionando a Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company por violações administrativas na área de valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários.

A Mirae Asset Securities recebeu uma decisão de penalidade da Comissão Estadual de Valores Mobiliários.

De acordo com a decisão da Comissão Estatal de Valores Mobiliários, a Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company violou a regulamentação ao não executar com precisão as ordens de negociação dos clientes.

A empresa recebeu e efetuou pedidos de venda de ações da Lizen Joint Stock Company (código de ações: LCG) do Sr. Nguyen Van Nghia, no período de 8 de junho de 2023 a 16 de junho de 2023.

No entanto, esta corretora realizou uma transação para comprar 20.000 ações da LCG (em 9 de junho de 2023), o que não estava de acordo com a ordem de transação do cliente e vendeu em excesso do volume de transação registrado pelo cliente (vendendo mais de 20.000 ações da LCG).

Consequentemente, a Mirae Asset Vietnam Securities foi multada em VND 112,5 milhões, de acordo com as disposições do Ponto g, Cláusula 3, Artigo 26 do Decreto nº 156/2020/ND-CP, de 31 de dezembro de 2020, do Governo, que estipula sanções administrativas no campo dos valores mobiliários e do mercado de valores mobiliários por violações das normas relativas ao recebimento e execução de ordens de negociação de clientes.

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