VIX Securities ถูกปรับ 315 ล้านดองจากการละเมิดกฎหลายกรณี

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐเพิ่งออกคำสั่งเลขที่ 1163 เกี่ยวกับมาตรการคว่ำบาตรทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ VIX (HoSE: VIX) ซึ่งตั้งอยู่ที่ชั้น 22 เลขที่ 52 Le Dai Hanh แขวง Le Dai Hanh เขต Hai Ba Trung กรุงฮานอย

ด้วยเหตุนี้ VIX จึงถูกปรับเป็นเงิน 137.5 ล้านดองตามบทบัญญัติของข้อ g วรรค 3 มาตรา 26 แห่งพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156 ลงวันที่ 31 ธันวาคม 2020 ของ รัฐบาล ซึ่งกำหนดบทลงโทษทางปกครองในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เนื่องจากละเมิดกฎระเบียบในการรับและดำเนินการคำสั่งซื้อขายของลูกค้า

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง คำสั่งซื้อขายบางรายการที่ได้รับโดยตรงที่เคาน์เตอร์ไม่มีข้อมูลครบถ้วนเกี่ยวกับเวลาที่ทำการสั่งซื้อและเวลาที่บริษัทได้รับคำสั่งซื้อขาย นอกจากนี้ บริษัทยังอนุญาตให้ลูกค้าบางรายทำคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ได้แม้เงินในบัญชีจะไม่เพียงพอ

VIX ยังถูกปรับเพิ่มอีก 137.5% เนื่องจากการอนุญาตให้ลูกค้าทำการซื้อขายแบบมาร์จิ้นที่เกินอำนาจซื้อของบัญชีซื้อขายแบบมาร์จิ้นบางบัญชีในบางวันทำการ

การเงิน - ธนาคาร - หลักทรัพย์ VIX ถูกปรับ 315 ล้านดองจากการละเมิดหลายครั้ง

นอกจากนี้ VIX ยังต้องจ่ายค่าปรับเพิ่มเติมอีก 40 ล้านดอง เนื่องจากได้จัดให้พนักงานทำงานควบคู่กันในขณะที่ไม่ได้รับอนุญาต ดังนั้น บริษัทจึงได้จัดให้ผู้ตรวจสอบภายในทำงานอื่น ๆ ในบริษัท ดังนั้น ค่าปรับรวมที่ VIX ต้องชำระจึงอยู่ที่ 315 ล้านดอง

บริษัทหลักทรัพย์ VIX Securities Corporation ก่อตั้งขึ้นในปี พ.ศ. 2550 ภายใต้ชื่อ Vincom Securities Corporation หุ้นของบริษัทที่มีรหัสหลักทรัพย์ VIX ได้รับการจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฮานอยอย่างเป็นทางการตั้งแต่วันที่ 29 ธันวาคม พ.ศ. 2552

เมื่อวันที่ 20 ตุลาคม 2563 บริษัทได้เปลี่ยนชื่ออย่างเป็นทางการเป็น VIX Securities Joint Stock Company และเมื่อวันที่ 8 มกราคม 2564 หุ้นของ VIX Securities ได้เข้าซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ โฮจิมิน ห์อย่างเป็นทางการ

กิจกรรมหลักของบริษัท ได้แก่ การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การซื้อขายหลักทรัพย์ การรับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และการให้คำปรึกษาการลงทุนใน หลักทรัพย์

ทู่เฮือง

แหล่งที่มา