ซื้อหุ้นก่อนกำหนด ประธานบริษัทหลักทรัพย์เอเวอเรสต์ ถูกปรับและระงับการซื้อขายหุ้น 2 เดือน

นอกเหนือจากค่าปรับกว่า 75 ล้านดองแล้ว สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ยังได้กำหนดบทลงโทษเพิ่มเติมในการระงับการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเวลา 2 เดือน แก่ นายเหงียน ไห่ เชา จากการซื้อหุ้นก่อนเวลาลงทะเบียนเพื่อซื้อขาย

เมื่อวันที่ 31 พฤษภาคม 2567 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ออกคำสั่งเลขที่ 617 /QD-XPHC เกี่ยวกับบทลงโทษทางปกครองต่อนายเหงียน ไห่ เชา ในการซื้อขายนอกเหนือระยะเวลาที่ ตลาดหลักทรัพย์เวียดนาม หรือบริษัท ย่อยเปิดเผยข้อมูล โดยเฉพาะอย่างยิ่ง ตลาดหลักทรัพย์ ฮานอย ประกาศว่านายเหงียน ไห่ เชา ประธานกรรมการบริษัท Everest Securities Joint Stock Company ได้จดทะเบียนซื้อหุ้น EVS จำนวน 1,200,000 หุ้น ตั้งแต่วันที่ 8 พฤศจิกายน 2565 ถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2565 อย่างไรก็ตาม เมื่อวันที่ 7 พฤศจิกายน 2565 นายเหงียน ไห่ เชา ได้ซื้อหุ้น EVS จำนวน 1,005,000 หุ้น

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐจะใช้ โทษปรับทางปกครอง จำนวน 75,375 ล้าน ดอง ตาม บทบัญญัติ ของข้อ 3 มาตรา 5 และ ข้อ h ข้อ 4 มาตรา 33 แห่งพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156/2020/ND-CP ลงวันที่ 31 ธันวาคม 2020 ของ รัฐบาลที่ ควบคุมการลงโทษทางปกครองสำหรับการฝ่าฝืนในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (พระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156/2020/ND-CP) ตามที่แก้ไขและเพิ่มเติมตามบทบัญญัติของข้อ 4 และข้อ 27 มาตรา 1 แห่งพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 128/2021/ND-CP ลงวันที่ 30 ธันวาคม 2021 ของรัฐบาลที่แก้ไขและเพิ่มเติมบทความจำนวนหนึ่งของพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156/2020/ND-CP (พระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 128/2021/ND-CP)

พร้อมกันนี้ ก.ล.ต. ยังได้ใช้ บทลงโทษเพิ่มเติม ใน การระงับการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นระยะเวลา 2 เดือน ตามที่กำหนดไว้ในข้อ ก. วรรค 7 มาตรา 33 แห่งพระราชกฤษฎีกาเลขที่ 156/2020/ND-CP แก้ไขและเพิ่มเติมตามบทบัญญัติของข้อ 27 มาตรา 1 แห่งพระราชกฤษฎีกาเลขที่ 128/2021/ND-CP

ตามบทบัญญัติของกฎหมายหลักทรัพย์ พ.ศ. 2562 บุคคลภายในของบริษัทมหาชน บริษัทลงทุนหลักทรัพย์ของรัฐ กองทุนสาธารณะ และบุคคลที่เกี่ยวข้องของนิติบุคคลเหล่านี้ จะต้องเปิดเผยข้อมูลก่อนและหลังการทำธุรกรรม หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงความเป็นเจ้าของหุ้น สิทธิในการซื้อหุ้น หุ้นกู้แปลงสภาพ สิทธิในการซื้อหุ้นกู้แปลงสภาพ ใบรับกองทุน สิทธิในการซื้อใบรับกองทุน หรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่มีการค้ำประกันโดยอ้างอิงหลักทรัพย์ของบริษัทมหาชน บริษัทลงทุนหลักทรัพย์ของรัฐ กองทุนสาธารณะ

บุคคลภายใน หมายถึง บุคคลซึ่งดำรงตำแหน่งสำคัญในการบริหารจัดการและการดำเนินงานของบริษัท กองทุนสาธารณะ หรือบริษัทลงทุนหลักทรัพย์สาธารณะ โดยเฉพาะอย่างยิ่ง ประธานกรรมการบริษัท หรือประธานกรรมการบริษัท สมาชิกคณะกรรมการบริษัท หรือกรรมการบริษัท ผู้แทนตามกฎหมาย ผู้อำนวยการใหญ่ (กรรมการบริษัท) รองผู้อำนวยการใหญ่ (รองกรรมการบริษัท) ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน หัวหน้าฝ่ายบัญชี และตำแหน่งผู้บริหารเทียบเท่าที่ได้รับเลือกจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น หรือแต่งตั้งโดยคณะกรรมการบริษัท หรือกรรมการบริษัท หรือประธานกรรมการบริษัท หัวหน้าคณะกรรมการกำกับดูแลและกรรมการบริษัท (ผู้ควบคุม) สมาชิกคณะกรรมการตรวจสอบภายใน เลขานุการบริษัท ผู้รับผิดชอบด้านการกำกับดูแลกิจการ และบุคคลที่ได้รับอนุญาตให้เปิดเผยข้อมูล อยู่ในรายชื่อนี้

คุณเหงียน ไห่ เชา (เกิดปี พ.ศ. 2529) เข้าร่วมคณะกรรมการ บริษัท Everest Securities Joint Stock Company ตั้งแต่ปี พ.ศ. 2561 และดำรงตำแหน่งประธานกรรมการบริษัทตั้งแต่เดือนกรกฎาคม พ.ศ. 2564 การทำธุรกรรมซื้อขายหุ้น EVS ในเดือนพฤศจิกายน พ.ศ. 2565 ยังเป็นช่วงเวลาที่บุคคลนี้ได้ซื้อหุ้นเพิ่มเติมของ Everest Securities อีกด้วย ปัจจุบัน คุณเชาถือหุ้น EVS จำนวน 4.06 ล้านหุ้น คิดเป็น 2.47% ของทุนจดทะเบียน

ที่มา: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html