ANTD.VN - SmartInvest Menkul Kıymetler Anonim Şirketi, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu tarafından 9 ihlal nedeniyle 1,4 milyar VND para cezasına çarptırıldı.
Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu (SSC), SmartInvest Securities Joint Stock Company (hisse kodu: AAS) aleyhine idari para cezaları uygulanmasına ilişkin bir karar yayınladı.
Verilen ceza kararına göre, bu menkul kıymetler şirketi 9 ihlalden dolayı cezalandırıldı. Bunlar arasında SmartInvest, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'ndan yazılı onay almadan hizmet sunmaktan (bazı müşterilerin menkul kıymet satın almak için borç para almalarına yardımcı olmak amacıyla kredi kuruluşlarıyla işbirliği yapmak) 275 milyon VND para cezasına çarptırıldı.
 |
SmartInvest Securities Şirketi bir dizi düzenlemeyi ihlal etti. |
SmartInvest, menkul kıymet hizmetlerini veya diğer hizmetleri uygulamaya geçirmeden önce Eyalet Menkul Kıymetler Komisyonuna bildirmemesi, Eyalet Menkul Kıymetler Komisyonundan yazılı onay almaması veya yetkili devlet makamlarından rehberlik almaması nedeniyle düzenlemeleri ihlal ettiği için aynı cezayla karşı karşıyadır.
Özellikle, Şirket, Sao Kim Finansal Yatırım Anonim Şirketi ile iş birliği yaparak, menkul kıymet satın almak için borç para alan bazı müşterilere finansal hizmetler sunmuş; yatırımcıların Şirket bünyesinde menkul kıymet alım satım hesapları açmalarına yardımcı olmuş; ve yatırımcıların kısa vadeli menkul kıymet alım satım hesaplarındaki atıl fonlarını optimize ederek esnek faiz oranları kazanmalarına yardımcı olmak amacıyla ("Sermaye Optimizasyon Ürünü" adı altında) Devlet Menkul Kıymetler Komisyonuna rapor vermeden, yazılı görüş almadan ve yetkili devlet kurumlarından yönlendirme düzenlemeleri almadan Şirket bünyesinde menkul kıymet alım satım hesapları açmalarına yardımcı olmuştur.
Şirket ayrıca, müşteri varlıklarını menkul kıymet şirketinin varlıklarından ayrı olarak yönetmemesi nedeniyle 187,5 milyon VND para cezası ödemek zorunda kaldı. Ayrıca, kaldıraçlı işlem hesaplarının açılmasına ilişkin düzenlemeleri ihlal ettiği için 65 milyon VND para cezasına çarptırıldı.
Smart Invest ayrıca, kaldıraçlı işlem kısıtlamalarına ilişkin düzenlemeleri ihlal ettiği için 137,5 milyon VND para cezasına çarptırıldı. Şirket, belirli zamanlarda, şirket tarafından yayınlanan kaldıraçlı işlem için izin verilen menkul kıymetler listesinde yer almayan bazı menkul kıymetler için kaldıraçlı işlem kredisi dağıtmıştı.
Aynı zamanda şirket, kredi kısıtlamalarına ilişkin düzenlemeleri ihlal ettiği gerekçesiyle 187,5 milyon VND para cezasına çarptırıldı. Şirket, müşterilerine tahvil alımı için mevduat yoluyla para ödünç vermiş ancak tahvilleri fiilen alıp satmamıştır; bunun yerine, kararlaştırılan belirli bir süre için müşterilere para sağlamış ve anapara ile ücretlerin geri ödenmesini sağlamıştır. Şirket ayrıca, Yönetim Kurulu üyesinin bağlı kuruluşu olan Sao Thang Long Yatırım Anonim Şirketi'ne, 20 Aralık 2022 tarihinde menkul kıymet satışına ilişkin avans ödemesi olarak para ödünç vermiştir.
Şirket, faaliyetleriyle ilgili eksiksiz kayıt, veri, belge ve sertifikaları tutmadığı için 85 milyon VND, iç kontrol ve iç denetim departmanlarındaki personel yapısını sağlamadığı veya personel yapısının gerekli koşulları karşılamasını sağlamadığı için ise 92,5 milyon VND para cezasına çarptırıldı.
Şirket, kanunen bildirilmesi gereken bilgileri bildirmediği için 92,5 milyon VND para cezasına çarptırıldı.
Dolayısıyla, 9 ihlal nedeniyle SmartInvest Securities'in ödemesi gereken toplam para cezası miktarı yaklaşık 1,4 milyar VND'ye ulaşıyor.
[reklam_2]
Kaynak: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd
Yorum (0)