VIX Securities wurde wegen einer Reihe von Verstößen mit einer Geldstrafe von 315 Millionen VND belegt.

Die staatliche Wertpapierkommission hat soeben die Entscheidung Nr. 1163 über administrative Sanktionen gegen die VIX Securities Corporation (HoSE: VIX) mit Sitz im 22. Stock, 52 Le Dai Hanh, Le Dai Hanh-Bezirk, Hai Ba Trung-Bezirk, Hanoi , erlassen.

Dementsprechend wurde VIX gemäß den Bestimmungen von Punkt g, Absatz 3, Artikel 26 des Regierungsdekrets Nr. 156 vom 31. Dezember 2020, das administrative Sanktionen im Bereich der Wertpapiere und des Wertpapiermarktes für Verstöße gegen Vorschriften zur Entgegennahme und Ausführung von Kundenhandelsaufträgen festlegt, mit einer Geldstrafe von 137,5 Millionen VND belegt.

Konkret fehlten bei einigen direkt am Schalter eingegangenen Aufträgen vollständige Angaben zum Zeitpunkt der Auftragserteilung und zum Zeitpunkt des Auftragseingangs beim Unternehmen. Darüber hinaus gestattete das Unternehmen einigen Kunden, Wertpapiere zu kaufen, obwohl sie nicht über ausreichend Guthaben auf ihren Konten verfügten.

Der VIX wurde außerdem mit einer zusätzlichen Geldstrafe von 137,5 % belegt, weil er es Kunden ermöglichte, an einigen Handelstagen Margin-Geschäfte zu tätigen, die die Kaufkraft einiger Margin-Handelskonten überstiegen.

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Darüber hinaus muss VIX eine zusätzliche Geldstrafe von 40 Millionen VND zahlen, weil das Unternehmen Mitarbeitern die Ausübung mehrerer gleichzeitiger Tätigkeiten ermöglicht hat, obwohl dies nicht zulässig war. Konkret hatte das Unternehmen dafür gesorgt, dass interne Revisoren weitere Positionen im Unternehmen innehatten. Die Gesamtstrafe für VIX beträgt somit 315 Millionen VND.

Die VIX Securities Corporation wurde 2007 unter dem Namen Vincom Securities Corporation gegründet. Die Aktien des Unternehmens mit dem Börsenkürzel VIX wurden am 29. Dezember 2009 offiziell an der Börse von Hanoi notiert.

Am 20. Oktober 2020 änderte das Unternehmen seinen Namen offiziell in VIX Securities Joint Stock Company. Am 8. Januar 2021 wurden die Aktien von VIX Securities offiziell an der Börse von Ho-Chi-Minh -Stadt gehandelt.

Zu den Haupttätigkeiten des Unternehmens gehören Wertpapierhandel, Wertpapiergeschäft, Wertpapieremission und Wertpapieranlageberatung .

Thu Huong

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