Wertpapierfirmen dürfen private Unternehmensanleihen nicht den falschen Subjekten anbieten.

05.01.2024 07:55 Nhat Linh Artikel drucken

ANTD.VN – Die staatliche Wertpapierkommission verlangt von Wertpapierfirmen weiterhin, dass sie die Vorschriften zur Bereitstellung von Beratungsdienstleistungen und zur Ausgabe privater Unternehmensanleihen einhalten.

In ihrem jüngsten an Wertpapierfirmen versandten Dokument erklärte die State Securities Commission (SSC), dass diese Behörde vor Kurzem Dokumente herausgegeben habe, in denen Wertpapierfirmen an ihre Pflichten bei der Erbringung von Dienstleistungen auf dem privaten Markt für Unternehmensanleihen erinnert und korrigiert würden.

Die Securities Commission korrigiert weiterhin die Dienstleistungsaktivitäten auf dem Markt für Unternehmensanleihen

Einschließlich: Offizielles Schreiben Nr. 5225/UBCK-QLKD vom 10. September 2021, in dem Wertpapierfirmen daran erinnert werden, die gesetzlichen Bestimmungen zu einzelnen Unternehmensanleihen einzuhalten; Die offizielle Mitteilung Nr. 2488/UBCK-QLKD vom 29. April 2022 verlangt die Einhaltung der Vorschriften im Zusammenhang mit der Ausgabe privater Unternehmensanleihen. Die amtliche Mitteilung Nr. 5640/UBCK-QLKD vom 21. August 2023 verlangt die Einhaltung der Vorschriften für Übertragungstransaktionen von privat angebotenen Anleihen.

Um sicherzustellen, dass der Markt für Unternehmensanleihen sicher, gesund und nachhaltig funktioniert, fordert die State Securities Commission in diesem Dokument die Wertpapierfirmen weiterhin dazu auf, die oben genannten Dokumente strikt umzusetzen.

Gleichzeitig müssen die Vorschriften zur Bereitstellung von Beratungsleistungen zu Angebotsunterlagen, Ausschreibungen, Garantien, Emissionsagenturen und Registrierungen sowie zur Verwahrung einzelner Unternehmensanleihen strikt eingehalten werden.

Wertpapierfirmen, Mitarbeitern und Wertpapierpraktikern von Wertpapierfirmen ist es nicht gestattet, Beratung zu leisten, einzelne Unternehmensanleihen anzubieten oder an Personen zu verkaufen, die nicht den Vorschriften entsprechen;

Es ist nicht zulässig, die Übertragung oder den Eigentumsübergang von privat ausgegebenen Unternehmensanleihen zu bestätigen, die bei der Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation registriert und zentral hinterlegt und gemäß Klausel 5, Artikel 3 des Dekrets Nr. 65/2022/ND-CP zum Handel an der Hanoi Stock Exchange registriert sein müssen.

Quellenlink: https://www.anninhthudo.vn/cong-ty-chung-khoan-khong-duoc-chao-ban-trai-phieu-doanh-nghiep-rieng-le-sai-doi-tuong-post563410.antd