Die staatliche Wertpapierkommission hat die SmartInvest Securities Joint Stock Company wegen zahlreicher Verstöße gegen die Vorschriften zur Informationspflicht, zur Buchführung, zur Kreditvergabe und zu anderen damit zusammenhängenden Aktivitäten mit einer Geldstrafe belegt.
Die staatliche Wertpapierkommission hat die SmartInvest Securities Joint Stock Company wegen zahlreicher Verstöße gegen die Vorschriften zur Informationspflicht, zur Buchführung, zur Kreditvergabe und zu anderen damit zusammenhängenden Aktivitäten mit einer Geldstrafe belegt.
Am 22. November 2024 erließ die staatliche Wertpapierkommission einen Beschluss, mit dem gegen die SmartInvest Securities Joint Stock Company (AAS, UPCoM-Börse) Verwaltungsstrafen verhängt wurden. Demnach wurde das Unternehmen wegen neun Verstößen bestraft, wobei die höchste Strafe die Dienstleistungserbringung betraf.
SmartInvest wurde konkret mit einer Geldstrafe von 275 Millionen VND belegt, weil das Unternehmen Dienstleistungen ohne schriftliche Genehmigung der staatlichen Wertpapierkommission erbracht hatte. SmartInvest hatte mit einem Kreditinstitut zusammengearbeitet, um mehreren Kunden, die ohne Genehmigung der Wertpapierkommission Kredite zum Kauf von Wertpapieren aufnahmen, Dienstleistungen anzubieten.
Das Unternehmen bietet auch Wertpapierdienstleistungen oder andere Dienstleistungen an, die vor ihrer Umsetzung der staatlichen Wertpapierkommission gemeldet werden müssen, hat diese jedoch nicht gemeldet und auch keine schriftlichen Stellungnahmen der staatlichen Wertpapierkommission oder Leitlinien von zuständigen staatlichen Stellen erhalten.
Das Unternehmen kooperiert mit der Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company, um Finanzdienstleistungen für Kunden anzubieten, die Kredite zum Wertpapierkauf aufnehmen. Darüber hinaus unterstützt es Anleger bei der Eröffnung von Wertpapierdepots. Das Produkt dient der kurzfristigen Optimierung ungenutzter Mittel auf Wertpapierdepots, um flexible Zinssätze zu erzielen (unter dem Namen „Kapitaloptimierungsprodukt“), noch bevor eine Meldung an die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde erfolgt oder schriftliche Stellungnahmen eingeholt werden und bevor entsprechende Richtlinien zuständiger staatlicher Behörden in Kraft treten.
Dieser Verstoß zog außerdem eine Geldstrafe von 275 Millionen VND nach sich.
Darüber hinaus wurde das Unternehmen mit einer Geldstrafe von 187,5 Millionen VND belegt, weil es Kundengelder nicht getrennt vom Vermögen des Wertpapierhauses verwaltet hatte. Das Unternehmen verstieß außerdem gegen die Vorschriften für Margin-Handelskonten. Zeitweise eröffnete es solche Konten für Personen, die nicht dazu berechtigt waren. Die für diesen Verstoß verhängte Geldstrafe betrug 65 Millionen VND.
Smart Invest verstieß zudem gegen die Vorschriften zu Margin-Handelsbeschränkungen und wurde mit einer Geldstrafe von 137,5 Millionen VND belegt. Das Unternehmen vergab zeitweise Margin-Handelskredite für Wertpapiere, die nicht auf der von ihm veröffentlichten Liste der für den Margin-Handel zugelassenen Wertpapiere standen.
Das Unternehmen wurde wegen Verstoßes gegen die Kreditvergabevorschriften mit einer Geldstrafe von 187,5 Millionen VND belegt. Es hatte Kunden über Einlagen Geld für Anleihekäufe geliehen, die Anleihen selbst aber nicht gekauft oder verkauft. Stattdessen stellte es den Kunden das Geld für einen vereinbarten Zeitraum zur Verfügung, wobei die Rückzahlung von Kapital und Gebühren erfolgte. Darüber hinaus gewährte das Unternehmen der Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, einer Tochtergesellschaft eines Vorstandsmitglieds, ein Darlehen als Vorauszahlung für den Verkauf von Wertpapieren am 20. Dezember 2022.
Die staatliche Wertpapierkommission verhängte gegen das Unternehmen eine Geldstrafe von 85 Millionen VND wegen mangelnder Führung vollständiger Aufzeichnungen, Daten, Dokumente und Zertifikate im Zusammenhang mit den Geschäftstätigkeiten des Wertpapierunternehmens sowie eine weitere Geldstrafe von 92,5 Millionen VND wegen mangelnder Personalstruktur in den Abteilungen für interne Kontrolle und interne Revision bzw. wegen mangelnder Gewährleistung, dass die Personalstruktur den erforderlichen Bedingungen entspricht.
Das Unternehmen hat es versäumt, gesetzlich vorgeschriebene Informationen zu melden, was zu einer Geldstrafe von 92,5 Millionen VND führte.
Die Gesamtsumme der von SmartInvest Securities zu zahlenden Strafen beläuft sich auf fast 1,4 Milliarden VND.
Dieses Unternehmen war bereits wiederholt von den Steuerbehörden bestraft worden. Am 25. Oktober 2024 wurde es wegen steuerlicher Ordnungswidrigkeiten mit einer Geldstrafe von 3,5 Millionen VND belegt. Konkret hatte das Unternehmen am 8. Oktober 2024 die endgültige Steuererklärung für Auftragnehmer (Formular Nr. 01/NTNN) für den Steuerzeitraum September 2024 – basierend auf der Anzahl der Transaktionen – verspätet eingereicht. Die Frist hierfür war der 7. Oktober 2024, die Verspätung betrug einen Tag.
Im Mai 2024 wurde das Unternehmen außerdem vom Steueramt der Stadt Hanoi wegen einer Reihe von Fehlern bei der Steuererklärung und -zahlung mit einer Geldstrafe belegt, die sich auf insgesamt über 438 Millionen VND belief (einschließlich Steuernachzahlungen und Verspätungszuschlägen).
SmartInvest strebt für 2024 einen Nettogewinn von 240 Milliarden VND an, das 1,8-Fache des Wertes von 2023. Der Finanzbericht für das dritte Quartal zeigt, dass der Nettogewinn nach neun Monaten 73 Milliarden VND erreichte und damit deutlich unter dem Zielwert lag, hauptsächlich aufgrund geringerer Umsätze als erwartet. Dieses Ergebnis liegt 13 % unter dem Wert des gleichen Zeitraums im Jahr 2023. Der nicht ausgeschüttete Nettogewinn belief sich zum 30. September auf 188 Milliarden VND.
Quelle: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html
Kommentar (0)