SmartInvest Securities muss fast 1,4 Milliarden VND Strafe zahlen

Die State Securities Commission hat gegen die SmartInvest Securities Joint Stock Company eine Geldstrafe wegen zahlreicher Verstöße bei der Offenlegung von Informationen, der Buchführung und der Kreditvergabe verhängt.

Die State Securities Commission hat gegen die SmartInvest Securities Joint Stock Company eine Geldstrafe wegen zahlreicher Verstöße bei der Offenlegung von Informationen, der Buchführung und der Kreditvergabe verhängt.

Am 22. November 2024 erließ die staatliche Wertpapierkommission eine Entscheidung über Verwaltungssanktionen gegen die SmartInvest Securities Joint Stock Company (Code AAS, UPCoM-Mindestwert). Demnach wurde das Unternehmen für neun Verstöße sanktioniert. Die schwerste Strafe betrifft die Erbringung von Dienstleistungen.

SmartInvest wurde mit einer Geldstrafe von 275 Millionen VND belegt, weil es Dienstleistungen ohne schriftliche Genehmigung der staatlichen Wertpapierkommission erbracht hatte. Das Unternehmen hatte sich mit einem Kreditinstitut abgestimmt, um Dienstleistungen für eine Reihe von Kunden zu erbringen, die sich ohne Genehmigung der staatlichen Wertpapierkommission Geld für den Kauf von Wertpapieren geliehen hatten.

Das Unternehmen erbringt auch Wertpapierdienstleistungen oder andere Dienstleistungen, die vor der Durchführung der staatlichen Wertpapierkommission gemeldet werden müssen, aber noch nicht gemeldet wurden oder für die keine schriftliche Stellungnahme der staatlichen Wertpapierkommission oder keine Anleitung einer zuständigen staatlichen Behörde vorliegt.

Das Unternehmen kooperiert mit der Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company und bietet Kunden, die sich Geld für den Kauf von Wertpapieren leihen, Finanzdienstleistungen an. Darüber hinaus unterstützt es Anleger bei der Eröffnung von Wertpapierhandelskonten. Das Produkt optimiert ungenutzte Geldquellen in kurzfristigen Wertpapierhandelskonten, um flexible Zinssätze zu erzielen (sogenanntes Kapitaloptimierungsprodukt), wenn kein Bericht, keine schriftliche Stellungnahme der staatlichen Wertpapierkommission und keine Richtlinien der zuständigen staatlichen Behörden vorliegen.

Dieser Verstoß wurde ebenfalls mit einer Geldstrafe von 275 Millionen VND geahndet.

Darüber hinaus wurde das Unternehmen mit einer Geldstrafe von 187,5 Millionen VND belegt, weil es Kundenvermögen nicht getrennt vom Vermögen der Wertpapierfirma verwaltete. Das Unternehmen verstieß gegen die Vorschriften zur Eröffnung von Margin-Trading-Konten. Es eröffnete Margin-Trading-Konten für eine Reihe von Personen, die dazu nicht berechtigt waren. Die Geldstrafe betrug 65 Millionen VND.

Darüber hinaus verstieß Smart Invest gegen die Vorschriften zu Margin-Handelsbeschränkungen und wurde mit einer Geldstrafe von 137,5 Millionen VND belegt. Zu einem bestimmten Zeitpunkt vergab das Unternehmen Margin-Trading-Kredite für eine Reihe von Wertpapieren, die nicht auf der vom Unternehmen veröffentlichten Liste der für den Margin-Handel zugelassenen Wertpapiere standen.

Das Unternehmen wurde wegen Verstoßes gegen die Vorschriften zur Kreditvergabe mit einer Geldstrafe von 187,5 Millionen VND belegt. Das Unternehmen lieh Kunden Geld, indem es Einlagen zum Kauf von Anleihen leistete, kaufte oder verkaufte jedoch nicht tatsächlich, sondern lieferte den Kunden wie vereinbart innerhalb einer bestimmten Frist Geld und musste den Kapitalbetrag und die Gebühren zurückzahlen. Das Unternehmen lieh der Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, einer mit einem Vorstandsmitglied verbundenen Organisation, im Voraus Geld für den Verkauf von Wertpapieren am 20. Dezember 2022.

Die staatliche Wertpapierkommission verhängte gegen das Unternehmen eine Geldstrafe von 85 Millionen VND, weil es keine vollständigen Aufzeichnungen, Daten, Dokumente und Zertifikate im Zusammenhang mit den Geschäftstätigkeiten des Wertpapierunternehmens aufbewahrt hatte, sowie eine Geldstrafe von 92,5 Millionen VND, weil es die Personalstruktur in den Abteilungen für interne Kontrolle und interne Revision nicht sichergestellt bzw. nicht sichergestellt hatte, dass die Personalstruktur den Bedingungen entsprach.

Das Unternehmen versäumte es, die gesetzlich vorgeschriebenen Informationen zu melden und musste eine Geldstrafe von 92,5 Millionen VND zahlen.

Der Gesamtbetrag, den SmartInvest Securities an Bußgeldern zahlen muss, beträgt fast 1,4 Milliarden VND.

Dieses Unternehmen wurde zuvor von der Steuerbehörde fortlaufend mit Geldstrafen belegt. Am 25. Oktober 2024 wurde das Unternehmen wegen verwaltungsrechtlicher Steuerverstöße mit einer Geldstrafe von 3,5 Millionen VND belegt. Konkret reichte die Einheit am 8. Oktober 2024 die Abschlusserklärung zur Auftragnehmersteuer (Formular Nr. 01/NTNN) für den Steuerzeitraum September 2024 verspätet ein. Demnach ist die Frist für die Einreichung der Unterlagen der 7. Oktober 2024, die Anzahl der verspäteten Tage beträgt einen Tag.

Im Mai 2024 wurde dieses Unternehmen außerdem von der Steuerbehörde von Hanoi wegen einer Reihe von Fehlern bei der Steuererklärung und -zahlung mit einer Geldstrafe, Rückständen und verspäteten Zahlungen in Höhe von insgesamt über 438 Millionen VND belegt.

SmartInvest strebt für 2024 einen Nachsteuergewinn von 240 Milliarden VND an, 1,8-mal mehr als im Jahr 2023. Der Finanzbericht für das dritte Quartal zeigt, dass der Nachsteuergewinn nach neun Monaten 73 Milliarden VND erreichte und damit noch weit vom Planwert entfernt ist, hauptsächlich aufgrund der unter den Erwartungen liegenden Einnahmen. Dieses Ergebnis liegt 13 % unter dem Wert des gleichen Zeitraums in den ersten neun Monaten des Jahres 2023. Der nicht ausgeschüttete Nachsteuergewinn belief sich zum 30. September auf 188 Milliarden VND.

Quelle: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html