Multan a empresa de valores por colocar "por error" una orden de compra de un cliente

15/09/2023 15:17 Nhat Linh Imprimir artículo

ANTD.VN - Al recibir una orden comercial de un cliente para vender acciones, Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company colocó una orden comercial de compra.

La Comisión Estatal de Valores acaba de emitir una decisión para sancionar violaciones administrativas en el campo de los valores y el mercado de valores contra Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company.

Mirae Asset Securities recibió una decisión sancionadora de la Comisión Estatal de Valores

Según la decisión de la Comisión Estatal de Valores, Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company violó la regulación al no ejecutar con precisión las órdenes comerciales de los clientes.

La Compañía ha recibido y realizado órdenes de venta de acciones de Lizen Joint Stock Company (código bursátil: LCG) del Sr. Nguyen Van Nghia desde el 8 de junio de 2023 hasta el 16 de junio de 2023.

Sin embargo, esta Compañía de Valores realizó una transacción para comprar 20.000 acciones de LCG (el 9 de junio de 2023), que no estaba de acuerdo con la orden de transacción del cliente y se vendió en exceso del volumen de transacción registrado del cliente (vendiendo más de 20.000 acciones de LCG).

En consecuencia, Mirae Asset Vietnam Securities fue multada con 112,5 millones de VND de acuerdo con lo dispuesto en el Punto g, Cláusula 3, Artículo 26 del Decreto No. 156/2020/ND-CP de fecha 31 de diciembre de 2020 del Gobierno que estipula sanciones administrativas en el campo de los valores y el mercado de valores por violaciones a las regulaciones sobre la recepción y ejecución de órdenes comerciales de clientes.

Enlace de origen: https://www.anninhthudo.vn/cong-ty-chung-khoan-bi-phat-vi-dat-nham-lenh-cho-khach-hang-tu-ban-thanh-mua-post551814.antd