La Commission nationale des valeurs mobilières vient de publier la décision n° 1163 relative aux sanctions administratives contre VIX Securities Corporation (HoSE : VIX) située au 22e étage, 52 Le Dai Hanh, quartier Le Dai Hanh, district Hai Ba Trung, Hanoi .
En conséquence, VIX a été condamné à une amende de 137,5 millions de VND conformément aux dispositions du point g, clause 3, article 26 du décret n° 156 du 31 décembre 2020 du gouvernement stipulant des sanctions administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières pour violation des réglementations relatives à la réception et à l'exécution des ordres de négociation des clients.
Plus précisément, certaines commandes reçues directement au guichet ne comportaient pas toutes les informations nécessaires concernant l'heure de passation et l'heure de réception par la société. Par ailleurs, la société a autorisé certains clients à passer des ordres d'achat de titres alors qu'ils ne disposaient pas des fonds suffisants sur leur compte.
VIX a également été condamné à une amende supplémentaire de 137,5 % pour avoir autorisé des clients à effectuer des transactions sur marge dépassant le pouvoir d'achat de certains comptes de trading sur marge certains jours de bourse.
De plus, VIX devra s'acquitter d'une amende supplémentaire de 40 millions de VND pour avoir permis à des employés d'occuper plusieurs emplois simultanément, alors que cela leur était interdit. En effet, l'entreprise a permis à des auditeurs internes d'occuper d'autres postes au sein de la société. Le montant total de l'amende que VIX doit payer s'élève donc à 315 millions de VND.
La société VIX Securities Corporation a été créée en 2007 sous le nom de Vincom Securities Corporation. Ses actions, cotées sous le code VIX, sont officiellement admises à la Bourse de Hanoï depuis le 29 décembre 2009.
Le 20 octobre 2020, la société a officiellement changé de nom pour devenir VIX Securities Joint Stock Company. Le 8 janvier 2021, les actions de VIX Securities ont été officiellement cotées à la Bourse d' Hô-Chi-Minh -Ville.
Les principales activités de la société comprennent le courtage de valeurs mobilières, le négoce de valeurs mobilières, la prise ferme de titres et le conseil en investissement en valeurs mobilières .
Thu Huong
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