ANTD.VN - חברת המניות המשותפת SmartInvest Securities נקנסה ב-1.4 מיליארד דונג וייטנאמי על ידי ועדת ניירות ערך הממלכתית בגין 9 הפרות.
רשות ניירות ערך המדינה (SSC) פרסמה זה עתה החלטה על קנסות מנהליים נגד חברת SmartInvest Securities Joint Stock Company (קוד מניה: AAS).
על פי החלטת הקנס, חברת ניירות ערך זו נקנסה בגין 9 הפרות. ביניהן, SmartInvest נקנסה ב-275 מיליון דונג וייטנאמי בגין מתן שירותים (שיתוף פעולה עם מוסדות אשראי למתן שירותים ללקוחות מסוימים הלווים כסף לרכישת ניירות ערך) ללא אישור בכתב מרשות ניירות הערך הממלכתית.
 |
חברת ניירות הערך SmartInvest הפרה שורה של תקנות. |
SmartInvest עומדת בפני אותה עונש על הפרת תקנות עקב אי דיווח על שירותי ניירות ערך או שירותים אחרים לוועדת ניירות ערך הממלכתית לפני היישום, או ללא קבלת אישור בכתב מוועדת ניירות ערך הממלכתית, או ללא הנחיות מרשויות המדינה המוסמכות.
באופן ספציפי, החברה שיתפה פעולה עם חברת Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company כדי לספק שירותים פיננסיים לחלק מהלקוחות הלווים כסף לרכישת ניירות ערך; סיפקה שירותים לסיוע למשקיעים לפתוח חשבונות מסחר בניירות ערך בחברה; וסיפקה שירותים לסיוע למשקיעים לפתוח חשבונות מסחר בניירות ערך בחברה כדי לייעל כספים פנויים בחשבונות מסחר בניירות ערך לטווח קצר כדי להרוויח ריביות גמישות (תחת השם "מוצר אופטימיזציית הון") ללא דיווח לרשות ניירות ערך הממלכתית, ללא קבלת חוות דעת בכתב ממנה, וללא תקנות הנחיה מסוכנויות המדינה המוסמכות.
החברה נאלצה גם לשלם קנס בסך 187.5 מיליון דונג וייטנאמי בגין אי ניהול נכסי לקוחות בנפרד מנכסי חברת ניירות הערך. כמו כן, נקנסה ב-65 מיליון דונג וייטנאמי בגין הפרת תקנות בנוגע לפתיחת חשבונות מסחר במרג'ין.
חברת Smart Invest נקנסה גם ב-137.5 מיליון דונג וייטנאמי בגין הפרת תקנות בנוגע להגבלות על מסחר במרג'ין. בזמנים מסוימים, החברה העבירה הלוואות למסחר במרג'ין עבור ניירות ערך מסוימים שלא היו ברשימת ניירות הערך המותרים למסחר במרג'ין שפרסמה החברה.
במקביל, החברה נקנסה ב-187.5 מיליון דונג וייטנאמי בגין הפרת תקנות בנוגע למגבלות הלוואות. החברה הלוותה כסף ללקוחות באמצעות פיקדונות לרכישת אג"ח, אך לא קנתה או מכרה בפועל את האג"ח; במקום זאת, היא סיפקה את הכסף ללקוחות לתקופה מוגדרת כפי שסוכם, עם החזר קרן ועמלות. החברה הלוותה גם כסף לחברת Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, ארגון קשור של חבר דירקטוריון, כתשלום מקדמה עבור מכירת ניירות ערך ב-20 בדצמבר 2022.
החברה נקנסה ב-85 מיליון דונג וייטנאמי בגין אי-שמירה על רישומים, נתונים, מסמכים ואישורים מלאים הקשורים לפעילותה, וב-92.5 מיליון דונג וייטנאמי בגין אי-הבטחת מבנה כוח האדם במחלקות הבקרה הפנימית והביקורת הפנימית, או בגין אי-הבטחת עמדת מבנה כוח האדם בתנאים הנדרשים...
החברה לא דיווחה על מידע שנדרש לדווח על פי חוק, מה שהוביל לקנס של 92.5 מיליון דונג וייטנאמי.
לפיכך, עם 9 הפרות, סכום הקנסות הכולל ש-SmartInvest Securities צריכה לשלם הוא כמעט 1.4 מיליארד דונג וייטנאמי.
[מודעה_2]
מקור: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd
תגובה (0)