Esclarecendo a questão da propriedade efetiva da empresa

Determinadas a retirar o Vietnã da Lista Cinza, as agências competentes estão buscando opiniões sobre a inclusão de regulamentações relativas aos beneficiários finais das empresas nas normas legais.

Retirar o Vietnã da Lista Cinza: Esclarecendo a questão da propriedade efetiva das empresas

Determinadas a retirar o Vietnã da Lista Cinza, as agências competentes estão buscando opiniões sobre a inclusão de regulamentações relativas aos beneficiários finais das empresas nas normas legais.

Em junho de 2023, o Grupo de Ação Financeira Internacional (GAFI) incluiu o Vietnã na Lista de Monitoramento Reforçado (também conhecida como Lista Cinza) e fez 17 recomendações para que o Vietnã tomasse medidas para sanar as deficiências em seu mecanismo de prevenção à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e ao financiamento da proliferação de armas de destruição em massa.

Contudo, se não houver alterações no quadro legal, incluindo o conteúdo sobre propriedade efetiva, o GAFI poderá considerar a inclusão do Vietnã na Lista Negra. Isso afetará o ambiente de investimento empresarial e a economia. Consequentemente, o setor privado será o mais afetado. Essas medidas afetarão diretamente o funcionamento eficaz do sistema financeiro e indiretamente muitos aspectos econômicos, políticos e sociais do país.

Determinado a retirar o Vietnã da Lista Cinza, em 23 de fevereiro de 2024, o Primeiro-Ministro emitiu o Plano de Ação Nacional para implementar os compromissos do Governo vietnamita na prevenção e no combate à lavagem de dinheiro, ao financiamento do terrorismo e ao financiamento da proliferação de armas de destruição em massa.

Em particular, o Primeiro-Ministro incumbiu o Ministério do Planejamento e Investimento de desenvolver um mecanismo para fornecer às autoridades competentes acesso oportuno a informações completas, precisas e atualizadas sobre os beneficiários finais de pessoas jurídicas (e contratos legais, se for o caso) e para aplicar medidas adequadas, eficazes, proporcionais e dissuasivas às violações, com prazo de conclusão até maio de 2025.

Para realizar essa tarefa, o Departamento de Gestão de Registro de Empresas (Ministério do Planejamento e Investimento) acaba de organizar um seminário para coletar opiniões sobre a inclusão de regulamentações relativas aos beneficiários finais das empresas na Lei das Empresas, com a participação de representantes de unidades especializadas.

O objetivo do desenvolvimento de regulamentações sobre a coleta de informações sobre os beneficiários finais é identificar a pessoa que efetivamente controla e administra as atividades de investimento e negócios da empresa. A conclusão dessa regulamentação contribuirá para a melhoria da classificação do Vietnã no combate à lavagem de dinheiro e para a criação de um ambiente de investimento e negócios transparente e saudável, atraindo investidores e contribuindo para a prevenção e o combate a crimes de lavagem de dinheiro.

De acordo com pesquisa e síntese do Departamento de Gestão de Registro de Empresas, as regulamentações legais e os mecanismos de coleta de informações sobre os beneficiários finais das empresas são um dos indicadores do novo Índice de Avaliação do Ambiente de Negócios do Banco Mundial (BM), incluído em documentos, papéis, declarações e acordos internacionais relevantes por organizações internacionais (FMI, ONU, OCDE).

Atualmente, cerca de 90 das 160 economias possuem regulamentações sobre a propriedade efetiva de empresas. Conceitualmente, o ponto em comum é que a maioria dos países define um limite específico de participação acionária que define a propriedade efetiva de uma entidade jurídica como sendo de 10 a 25%, além de mencionar controle, domínio ou propriedade direta ou indireta.

Segundo o advogado Truong Thanh Duc, diretor do escritório de advocacia ANVI, a alteração e o aprimoramento das normas sobre beneficiários finais são imprescindíveis, não apenas para prevenir a lavagem de dinheiro. "Estamos profundamente envolvidos nesse processo e não podemos deixar de cumprir as exigências", afirmou Duc.

O Sr. Duc afirmou que a questão da propriedade efetiva já foi mencionada em diversos documentos legais e acordos de cooperação entre o Vietnã e vários países. No entanto, ao emendar a Lei das Empresas para abordar essa questão no futuro, o órgão responsável pela redação precisa esclarecer os conceitos de proprietários de empresas.

De acordo com o compromisso do Governo vietnamita, o prazo para a conclusão da alteração legal é maio de 2025. No entanto, o cronograma para a alteração da lei deve ser cumprido de acordo com o Programa de Desenvolvimento de Leis e Decretos da Assembleia Nacional, com diversos procedimentos previstos na Lei de Promulgação de Documentos Legais.

Além disso, a maior parte da comunidade empresarial desconhece esse conceito, portanto, a legalização dos requisitos para a coleta de informações sobre os beneficiários finais das empresas precisa ser amplamente comunicada para uma implementação mais eficaz.

O Sr. Nguyen Hoa Cuong, Vice-Diretor do Instituto Central de Gestão Econômica, afirmou que é possível considerar a alteração do princípio fundamental da lei, para depois aprofundá-la nos documentos orientadores. Além disso, devemos focar em duas questões: o que os órgãos de gestão estatal precisam fazer e o que as empresas precisam fazer, a fim de desenvolver regulamentações específicas.

Fonte: https://baodautu.vn/dua-viet-nam-ra-khoi-danh-sach-xam-lam-ro-van-de-chu-so-huu-huong-loi-cua-doanh-nghiep-d229828.html