Комиссия по ценным бумагам штата оштрафовала компанию SmartInvest Securities Joint Stock Company за многочисленные нарушения в области раскрытия информации, ведения учета, кредитования и других связанных с этим видов деятельности.
Комиссия по ценным бумагам штата оштрафовала компанию SmartInvest Securities Joint Stock Company за многочисленные нарушения в области раскрытия информации, ведения учета, кредитования и других связанных с этим видов деятельности.
22 ноября 2024 года Государственная комиссия по ценным бумагам вынесла решение о наложении административных санкций на акционерное общество SmartInvest Securities (код AAS, биржа UPCoM). В соответствии с этим, компания была оштрафована за девять нарушений, причем наиболее суровое наказание касалось предоставления услуг.
В частности, компания SmartInvest была оштрафована на 275 миллионов донгов за предоставление услуг без письменного разрешения Государственной комиссии по ценным бумагам. Компания сотрудничала с кредитным учреждением, предоставляя услуги нескольким клиентам, которые брали кредиты для покупки ценных бумаг без одобрения Государственной комиссии по ценным бумагам.
Компания также предоставляет услуги по операциям с ценными бумагами или другие услуги, о которых необходимо сообщать в Государственную комиссию по ценным бумагам до их внедрения, но не сообщила о них, не получила письменных заключений от Государственной комиссии по ценным бумагам или руководящих указаний от компетентных государственных органов.
Компания сотрудничает с инвестиционно-инвестиционной компанией Sao Kim Financial для предоставления финансовых услуг ряду клиентов, которые берут кредиты для покупки ценных бумаг. Кроме того, она предоставляет услуги по открытию счетов для торговли ценными бумагами в компании. Продукт предназначен для оптимизации неиспользуемых средств на счетах для торговли ценными бумагами в краткосрочной перспективе с целью получения гибких процентных ставок (под названием «Продукт оптимизации капитала»), даже до предоставления отчета или получения письменного заключения от Государственной комиссии по ценным бумагам и до принятия каких-либо регулирующих норм компетентными государственными органами.
За это нарушение также был наложен штраф в размере 275 миллионов донгов.
Кроме того, компания была оштрафована на 187,5 миллионов донгов за несоблюдение требований по раздельному управлению активами клиентов и активами брокерской компании. Компания также нарушила правила, касающиеся маржинальных торговых счетов. В определенные периоды компания открывала маржинальные торговые счета для лиц, не имеющих на это права. Штраф за это нарушение составил 65 миллионов донгов.
Кроме того, компания Smart Invest нарушила правила, касающиеся ограничений на маржинальную торговлю, и была оштрафована на 137,5 миллионов донгов. В определенные периоды компания предоставляла кредиты для маржинальной торговли по ценным бумагам, которые не входили в опубликованный компанией список ценных бумаг, разрешенных для маржинальной торговли.
Компания была оштрафована на 187,5 миллионов донгов за нарушение правил, регулирующих кредитование. Компания предоставляла клиентам кредиты в виде депозитов для покупки облигаций, но фактически не покупала и не продавала облигации. Вместо этого она предоставляла деньги клиентам на определенный согласованный период с возвратом основной суммы и комиссионных сборов. Компания также предоставила кредит компании Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, аффилированной организации члена совета директоров, в качестве авансового платежа за продажу ценных бумаг 20 декабря 2022 года.
Государственная комиссия по ценным бумагам оштрафовала компанию на 85 миллионов донгов за ненадлежащее ведение учета, данных, документов и сертификатов, касающихся деятельности компании по ценным бумагам, и на 92,5 миллиона донгов за несоблюдение требований к кадровой структуре в отделах внутреннего контроля и внутреннего аудита, а также за несоответствие кадровой структуры установленным условиям.
Компания не предоставила информацию, которая должна была быть предоставлена в соответствии с законом, что повлекло за собой штраф в размере 92,5 миллиона донгов.
Общая сумма штрафов, которые должна выплатить компания SmartInvest Securities, составляет почти 1,4 миллиарда донгов.
Ранее эта компания неоднократно подвергалась санкциям со стороны налоговых органов. 25 октября 2024 года компания была оштрафована на 3,5 миллиона донгов за административные нарушения, связанные с налогами. В частности, 8 октября 2024 года компания с опозданием представила декларацию об окончательном расчете налога с подрядчиков (форма № 01/NTNN) за налоговый период сентября 2024 года — исходя из количества транзакций, при этом крайний срок был установлен на 7 октября 2024 года, а просрочка составила 1 день.
В мае 2024 года компания также была оштрафована налоговым управлением города Ханоя за ряд ошибок в налоговой декларации и уплате налогов, общая сумма штрафов, задолженности по налогам и пеней за просрочку платежей превысила 438 миллионов донгов.
В 2024 году SmartInvest планирует получить чистую прибыль в размере 240 миллиардов донгов, что в 1,8 раза выше показателя 2023 года. Финансовый отчет за третий квартал показывает, что за девять месяцев чистая прибыль достигла 73 миллиардов донгов, что все еще значительно ниже целевого показателя, главным образом из-за более низких, чем ожидалось, доходов. Этот результат на 13% ниже, чем за аналогичный девятимесячный период 2023 года. Нераспределенная чистая прибыль по состоянию на 30 сентября составила 188 миллиардов донгов.
Источник: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html
Комментарий (0)