SmartInvest Securities оштрафована почти на 1,4 млрд донгов

Государственная комиссия по ценным бумагам оштрафовала акционерное общество «SmartInvest Securities» за многочисленные нарушения в сфере раскрытия информации, ведения учета, кредитования...

Государственная комиссия по ценным бумагам оштрафовала акционерное общество «SmartInvest Securities» за многочисленные нарушения в сфере раскрытия информации, ведения учета, кредитования...

22 ноября 2024 года Государственная комиссия по ценным бумагам вынесла решение о привлечении акционерного общества «SmartInvest Securities» (код AAS, этаж UPCoM) к административной ответственности. В результате компания была привлечена к ответственности за 9 нарушений. Наиболее строгий штраф связан с оказанием услуг.

В частности, компания SmartInvest была оштрафована на 275 миллионов донгов за оказание услуг без письменного разрешения Государственной комиссии по ценным бумагам. Компания сотрудничала с кредитной организацией для предоставления услуг ряду клиентов, которые брали кредиты на покупку ценных бумаг без разрешения Государственной комиссии по ценным бумагам.

Компания также предоставляет услуги по ценным бумагам или иные услуги, о которых необходимо сообщать Государственной комиссии по ценным бумагам до их реализации, но которые еще не были сообщены или отсутствуют письменное заключение Государственной комиссии по ценным бумагам или указания компетентного государственного органа.

Компания сотрудничает с Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company, предоставляя финансовые услуги клиентам, занимающим средства для покупки ценных бумаг. Кроме того, компания оказывает помощь инвесторам в открытии торговых счетов для торговли ценными бумагами в компании. Продукт предназначен для оптимизации свободных денежных средств на краткосрочных торговых счетах с целью получения гибких процентных ставок (так называемый продукт оптимизации капитала) в отсутствие отчёта, письменного заключения Государственной комиссии по ценным бумагам и руководящих указаний компетентных государственных органов.

За это нарушение также был назначен штраф в размере 275 миллионов донгов.

Кроме того, компания была оштрафована на 187,5 млн донгов за то, что не управляла активами клиентов отдельно от активов компании, работающей с ценными бумагами. Компания нарушила правила открытия маржинальных торговых счетов. В какой-то момент компания открыла маржинальные торговые счета для ряда субъектов, которым было запрещено открывать маржинальные торговые счета. Штраф составил 65 млн донгов.

Кроме того, компания Smart Invest нарушила правила, регулирующие маржинальную торговлю, и была оштрафована на 137,5 млн донгов. В какой-то момент компания выдала кредиты для маржинальной торговли на ряд ценных бумаг, не указанных в объявленном компанией списке ценных бумаг, разрешённых для маржинальной торговли.

Компания была оштрафована на 187,5 млн донгов за нарушение правил кредитования. Компания предоставляла клиентам кредиты, внося депозиты для покупки облигаций, но фактически не покупала и не продавала их, а передавала клиентам деньги в течение определённого срока, согласно договору, и должна была вернуть основную сумму долга и комиссию. Компания предоставила кредит Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, организации, связанной с членом Совета директоров, в качестве аванса для продажи ценных бумаг 20 декабря 2022 года.

Государственная комиссия по ценным бумагам оштрафовала компанию на 85 млн донгов за несоблюдение требований по хранению полных записей, данных, документов и сертификатов, касающихся деятельности компании по ценным бумагам, и на 92,5 млн донгов за несоблюдение требований по кадровой структуре отделов внутреннего контроля и внутреннего аудита или несоблюдение требований по обеспечению соответствия кадровой структуры установленным требованиям.

Компания не предоставила требуемую по закону информацию и была оштрафована на 92,5 млн донгов.

Общая сумма штрафов, которые должна выплатить SmartInvest Securities, составляет почти 1,4 млрд донгов.

Ранее эта компания неоднократно подвергалась штрафам со стороны налоговых органов. 25 октября 2024 года компания была оштрафована в административном порядке на 3,5 млн донгов за нарушение налогового законодательства. В частности, 8 октября 2024 года организация допустила просрочку подачи налоговой декларации подрядчика (форма № 01/NTNN) за налоговый период сентябрь 2024 года. Согласно информации, срок подачи документов истекает 7 октября 2024 года, количество дней просрочки составляет 1 день.

В мае 2024 года эта компания также была оштрафована Налоговым департаментом Ханоя за ряд ошибок в налоговой декларации и уплате налогов на общую сумму штрафа, задолженности и просроченных платежей более 438 миллионов донгов.

В 2024 году SmartInvest планирует получить прибыль после уплаты налогов в размере 240 млрд донгов, что в 1,8 раза превышает показатель 2023 года. Согласно финансовому отчёту за третий квартал, за 9 месяцев прибыль после уплаты налогов достигла 73 млрд донгов, что всё ещё далеко от запланированного показателя, в основном из-за несоответствия выручки ожиданиям. Этот результат на 13% ниже, чем за аналогичный период первых 9 месяцев 2023 года. Нераспределенная прибыль после уплаты налогов по состоянию на 30 сентября составила 188 млрд донгов.

Источник: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html