ตามรายงานของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐ (SSC) บริษัท วอลล์สตรีท ซีเคียวริตี้ส์ จอยท์ จำกัด ได้กระทำความผิดทางปกครอง 4 กระทงในภาคส่วนหลักทรัพย์
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัท วอลล์สตรีท ซีเคียวริตี้ส์ ล้มเหลวในการบริหารจัดการสินทรัพย์ของลูกค้าแยกต่างหากจากสินทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ และถูกปรับเป็นเงิน 187.5 ล้านดองเวียดนาม
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ออกคำตัดสินลงโทษบริษัท Wall Street Securities Joint Stock Company และ SmartInvest Securities แล้ว (ภาพ: DT)
บริษัท วอลล์สตรีท ซีเคียวริตี้ส์ ถูกปรับเงิน 275 ล้านดองเวียดนาม โทษฐานให้บริการชำระเงินล่วงหน้าสำหรับหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐ
เนื่องจากไม่เปิดเผยข้อมูลอย่างครบถ้วนตามที่กฎหมายกำหนด วอลล์สตรีทจึงถูกปรับ 65 ล้านดง และเนื่องจากส่งรายงานที่ทำให้เข้าใจผิด วอลล์สตรีทจึงถูกปรับ 175 ล้านดง พร้อมถูกสั่งให้แก้ไขสถานการณ์
ดังนั้น ด้วยความผิดทั้งสี่ข้อที่กล่าวมาข้างต้น ค่าปรับทั้งหมดที่เรียกเก็บจากบริษัท วอลล์สตรีท ซีเคียวริตี้ส์ จึงมีมูลค่ากว่า 700 ล้านดอง บริษัท วอลล์สตรีท ซีเคียวริตี้ส์ จำกัด (มหาชน) ตั้งอยู่ที่ชั้น 9 อาคารไอคอน 4 เลขที่ 243A ถนนเดอลาแทง แขวงลังเถือง เขตดงดา นครฮานอย
ในวันเดียวกันนั้น ผู้ตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (UBCKNN) ได้ออกคำตัดสินลงโทษทางปกครองแก่บริษัท SmartInvest Securities Joint Stock Company สำหรับการละเมิดกฎหมายเกี่ยวกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ด้วยเหตุนี้ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐจึงปรับบริษัท SmartInvest เป็นเงิน 85 ล้านดองเวียดนาม ฐานไม่เปิดเผยข้อมูลที่กฎหมายกำหนดให้ต้องเปิดเผย
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐของเวียดนาม (UBCKNN) ระบุว่า SmartInvest ไม่ได้ปฏิบัติตามพันธะในการเปิดเผยข้อมูลเป็นระยะๆ เกี่ยวกับเอกสารต่างๆ เช่น รายงานการใช้เงินทุนจากการออกพันธบัตรในปี 2020; รายงานทางการเงินสำหรับปี 2020; สถานะการชำระดอกเบี้ยและเงินต้นของพันธบัตรในปี 2020 และหกเดือนแรกของปี 2021;...
นอกจากนี้ SmartInvest ยังถูกปรับอีก 77.5 ล้านดง ในข้อหาดำเนินการเสนอขายหลักทรัพย์แบบเฉพาะกลุ่มโดยฝ่าฝืนกฎหมาย รวมเป็นค่าปรับทั้งสิ้น 162.5 ล้านดง
[โฆษณา_2]
แหล่งที่มา
การแสดงความคิดเห็น (0)