ในส่วนของ Wall Street Securities Corporation สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐ (SSC) กล่าวว่าบริษัทนี้ได้กระทำการละเมิดทางปกครอง 4 คดีในด้านหลักทรัพย์
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง Wall Street Securities ไม่ได้บริหารสินทรัพย์ของลูกค้าแยกจากสินทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์และถูกปรับเป็นเงิน 187.5 ล้านดอง
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐเพิ่งตัดสินใจที่จะลงโทษ Wall Street Securities Corporation และ SmartInvest Securities (ภาพ: DT)
บริษัท Wall Street Securities โดนปรับเป็นเงิน 275 ล้านดอง เนื่องจากให้บริการชำระเงินล่วงหน้าสำหรับการขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุมัติเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของรัฐ
วอลล์สตรีทยังคงถูกปรับ 65 ล้านดองจากการเปิดเผยข้อมูลที่ไม่สอดคล้องกับกฎหมายอย่างครบถ้วน เนื่องด้วยรายงานข้อมูลเท็จ วอลล์สตรีทจึงต้องถูกปรับทางปกครอง 175 ล้านดอง และถูกบังคับให้แก้ไขผลที่ตามมา
ดังนั้น จากการละเมิด 4 ข้อข้างต้น ทำให้ Wall Street Securities ต้องจ่ายค่าปรับรวมกว่า 700 ล้านดอง บริษัท Wall Street Securities Corporation ตั้งอยู่บนชั้นที่ 9 อาคาร Icon4 เลขที่ 243A De La Thanh แขวง Lang Thuong เขต Dong Da เมือง ฮานอย
ในวันเดียวกันนั้น สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้ออกคำสั่งกำหนดมาตรการลงโทษทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ SmartInvest Securities Limited เนื่องจากการกระทำผิดในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ด้วยเหตุนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงได้ปรับ SmartInvest เป็นเงิน 85 ล้านดอง ฐานไม่เปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นต้องเปิดเผยตามกฎหมาย
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กล่าวว่า SmartInvest ไม่ปฏิบัติตามพันธกรณีในการเปิดเผยข้อมูลเป็นระยะๆ เกี่ยวกับเอกสารต่างๆ เช่น รายงานการใช้เงินทุนจากการออกพันธบัตรในปี 2563 รายงานทางการเงิน 2563; สถานการณ์ดอกเบี้ยพันธบัตรและการชำระคืนเงินต้นในปี 2563 และ 6 เดือนปี 2564;...
นอกจากนี้ SmartInvest ยังถูกปรับเป็นเงิน 77.5 ล้านดองเนื่องจากการจำหน่ายหลักทรัพย์รายบุคคลซึ่งละเมิดกฎหมาย รวมค่าปรับเป็นเงิน 162.5 ล้านดอง
แหล่งที่มา
การแสดงความคิดเห็น (0)