Menkul kıymetler şirketine, bir müşteri adına "yanlışlıkla" satış emri verdiği gerekçesiyle para cezası verildi

15 Eylül 2023 15:17 Nhat Linh Makaleyi yazdır

ANTD.VN - Bir müşterinin hisse senedi satışı için işlem emrini alan Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company, bir satın alma emri verdi.

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, Mirae Asset Vietnam Menkul Kıymetler Anonim Şirketi'ne menkul kıymetler ve menkul kıymetler piyasası alanında idari ihlallerde bulunulması nedeniyle yaptırım uygulanması yönünde karar aldı.

Mirae Asset Securities, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'ndan ceza kararı aldı

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'nun kararına göre, Mirae Asset Vietnam Menkul Kıymetler Anonim Şirketi, müşteri işlem emirlerini doğru bir şekilde yerine getirmeyerek düzenlemeyi ihlal etti.

Şirket, Sayın Nguyen Van Nghia'nın Lizen Anonim Şirketi (hisse senedi kodu: LCG) hisselerinin satışı için 8 Haziran 2023 ile 16 Haziran 2023 tarihleri ​​arasında sipariş almış ve vermiştir.

Ancak bu Menkul Kıymetler Şirketi, müşterinin işlem emrine uygun olmayan ve müşterinin kayıtlı işlem hacminin üzerinde satış yapan (20.000 adetten fazla LCG hissesi satışı) 20.000 adet LCG hissesini satın almak için bir işlem gerçekleştirmiştir (09.06.2023).

Buna göre, Mirae Asset Vietnam Securities, Hükümetin müşteri alım satım emirlerinin alınması ve yürütülmesine ilişkin düzenlemelerin ihlali nedeniyle menkul kıymetler ve menkul kıymetler piyasası alanında idari yaptırımlar öngören 31 Aralık 2020 tarihli 156/2020/ND-CP sayılı Kararnamesinin 26. maddesinin 3. fıkrasının g bendi hükümleri uyarınca 112,5 milyon VND para cezasına çarptırıldı.

Kaynak bağlantısı: https://www.anninhthudo.vn/cong-ty-chung-khoan-bi-phat-vi-dat-nham-lenh-cho-khach-hang-tu-ban-thanh-mua-post551814.antd