Ein Wertpapierunternehmen verwechselte Kundengelder und verstieß gegen geltendes Recht bei Transaktionen in Milliardenhöhe mit SHB.

Die Wertpapieraufsichtsbehörde hat die Saigon- Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) mit einer Geldstrafe belegt. Aufgrund zahlreicher Verstöße muss das von Herrn Do Quang Vinh geleitete Wertpapierunternehmen fast 1,4 Milliarden Yuan zahlen.

Herr Do Quang Vinh ist Vorsitzender von SHS – Foto: SHS

Am letzten Werktag des Jahres des Drachen erließ die staatliche Wertpapierkommission einen Beschluss zur Verhängung von Verwaltungssanktionen gegen die Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Aufgrund einer Reihe von Verstößen musste SHS Strafen in Höhe von fast 1,4 Milliarden VND zahlen. Besonders hervorzuheben ist ein Verstoß im Zusammenhang mit einer Transaktion über eine Milliarde VND mitSHB – der Bank, deren Verwaltungsratsvorsitzender Herr Do Quang Hien (auch bekannt als Herr Hien, Vater von Herrn Do Quang Vinh) ist.

SHS verwirrte dediziertes Konto

In der Strafentscheidung wurde klar festgestellt, dass SHS die Kundengelder nicht getrennt von den Vermögenswerten der Wertpapierfirma verwaltete.

Irgendwann führte SHS eine Geldüberweisung zwischen dem privaten Konto und dem Firmenzahlungskonto durch. Wegen dieses Verstoßes wurde SHS mit einer Geldstrafe von 175 Millionen VND belegt.

Gemäß den geltenden Bestimmungen müssen Kunden vor dem Handel Geld an das Wertpapierunternehmen überweisen. Spezielle Konten sind ausschließlich für Kundentransaktionen bestimmt.

Wertpapierfirmen müssen die Wertpapierhandelseinlagen jedes Kunden getrennt verwalten und das Geld der Kunden vom Geld der Wertpapierfirma trennen.

Ebenfalls im Zusammenhang mit Kundengeldern wurde SHS mit einer Geldstrafe belegt, weil das Unternehmen die Wertpapierkommission nicht fristgerecht über die Eröffnung eines Spezialkontos bei einer Geschäftsbank zur Verwaltung der Wertpapierhandelseinlagen der Kunden informiert hatte.

Darüber hinaus verstieß SHS auch gegen das Gesetz, indem es Kunden erlaubte, Margin-Transaktionen durchzuführen, die die aktuelle Kaufkraft im Margin-Handelskonto des Kunden überstiegen.

Hinsichtlich der Verletzung von Vorschriften zur Entgegennahme und Ausführung von Kundenhandelsaufträgen erlaubte SJS einigen Kunden zeitweise, Aufträge zum Kauf von Wertpapieren zu erteilen, obwohl sie nicht über ausreichend Guthaben auf ihren Wertpapierhandelskonten verfügten.

Zusätzlich zur Geldstrafe von 125 Millionen VND für den oben genannten Verstoß entzog die Kommission Wertpapierpraktikern, die gegen die Vorschriften zur Entgegennahme und Ausführung von Handelsaufträgen verstoßen hatten, für 1 bis 3 Monate das Recht zur Nutzung von Wertpapierpraktika.

Laut der Wertpapierkommission koordinierte SHS außerdem mit BIDV und der Saigon-Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) die Kreditaufnahme einiger Kunden zum Kauf von Wertpapieren ohne Genehmigung der Wertpapierkommission. Dieser Verstoß kann mit einer Geldstrafe von bis zu 250 Millionen VND geahndet werden.

Zusätzlich zu den Verstößen gegen die Vorschriften zu Kreditbeschränkungen beging SHS auch Verstöße, als es darum ging, Kunden Geld in Form von Einlagenzahlungen gemäß Verträgen zur Suche und Vermittlung von Kunden an die Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company und Verträgen zum Kauf und Verkauf von Aktien mit Encapital Holdings zu leihen, aber die unterzeichneten Verträge nicht einhielt und das Kapital und die Gebühren nicht zurückzahlte.

SHS muss aufhören, SHB-Gelder zu verwenden, um sie an Kunden zum Kauf von Wertpapieren zu verleihen.

Wenn Wertpapierfirmen Wertpapierdienstleistungen oder andere Dienstleistungen erbringen, müssen sie dies der Wertpapierkommission melden.

SHS erbrachte jedoch die Dienstleistung, Gelder von Kunden, die Wertpapierhandelsverträge abgeschlossen hatten, auf die Wertpapierhandelskonten anderer Kunden (Fintech-Unternehmen) zu überweisen, ohne dies der Kommission zu melden. Für diesen Fehler wurde SHS mit einer Geldstrafe von bis zu 225 Millionen VND belegt.

Die Wertpapierkommission hat SHS außerdem angewiesen, die Zusammenarbeit mit Banken wie BIDV und SHB bei der Erbringung von Margin-Dienstleistungen einzustellen.

Darüber hinaus verpflichtet die Aufsichtsbehörde SHS, keine Wertpapierdienstleistungen oder sonstige Dienstleistungen ohne Berichterstattung, ohne schriftliche Stellungnahmen oder ohne Anleitung durch zuständige Behörden zu erbringen.

SHS hat außerdem in den Managementberichten für 2022, 2023 und die ersten sechs Monate der Jahre 2022, 2023 und 2024 unvollständige Angaben zu Transaktionen mit verbundenen Parteien gemacht.

SHS macht keine vollständigen Angaben zur Anzahl und zum Gesamtwert der Transaktionen im Transaktionsteil zwischen dem Unternehmen und verbundenen Parteien; oder zwischen dem Unternehmen und Hauptaktionären, Insidern und verbundenen Parteien von Insidern.

SHS hat außerdem gegen Vorschriften bezüglich Transaktionen mit Aktionären, Geschäftsführern und verbundenen Personen verstoßen.

Dem geprüften Finanzbericht für 2022 zufolge hat SHS Transaktionen zur Aufnahme von Krediten mit einem Gesamttransaktionswert von 5.381 Milliarden VND und zur Rückzahlung von Krediten mit einem Gesamttransaktionswert von 7.118 Milliarden VND mit SHB (verbundene Partei) durchgeführt, was mehr als 35 % des Gesamtvermögens des Unternehmens im Finanzbericht 2022 entspricht.

Es sei darauf hingewiesen, dass das Obige von der Hauptversammlung der Aktionäre nicht genehmigt wurde.

Quelle: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm