La Comisión Estatal de Valores acaba de anunciar la emisión de la Decisión n.º 63/QD-XPHC sobre sanciones administrativas en materia de valores y mercado de valores contra la Sra. Nguyen Thi My Hanh (Ciudad Ho Chi Minh). La Sra. Hanh tiene parentesco con el Sr. Dang Quang Hanh, vicepresidente permanente del consejo de administración de Tan Tao Investment and Industry Joint Stock Company (código bursátil ITA), pero ha negociado repetidamente con estas acciones sin informar al respecto.
En concreto, la Sra. Nguyen Thi My Hanh fue multada con más de 1.014 billones de VND por no informar sobre la transacción prevista. La Sra. Hanh negoció 5.795.200 acciones (compró 1.104.700 acciones y vendió 4.690.500 acciones de ITA) en junio de 2022; vendió 520.000 acciones de ITA en julio de 2022 y 88.000 acciones de ITA en septiembre de 2022, pero no informó antes de la transacción. Además de la multa, la Sra. Hanh fue suspendida de la actividad de negociación de valores durante 3,5 meses, según lo prescrito.
Un familiar de un directivo de la empresa Tan Tao fue multado con más de mil millones de VND por negociar acciones de ITA sin informar.
Además, el 19 de enero, la Comisión Estatal de Valores también emitió una decisión para imponer sanciones administrativas a 12 organizaciones e individuos involucrados en el caso de manipulación de acciones en Louis Holdings Joint Stock Company del Sr. Do Thanh Nhan.
Específicamente, la Comisión Estatal de Valores emitió una Decisión para imponer sanciones administrativas a 12 organizaciones e individuos, entre ellos: Louis Holdings Joint Stock Company; La sociedad anónima Golden Group (nombre anterior: Louis Capital Joint Stock Company) y 10 personas que residen en la ciudad de Ho Chi Minh, como Ha Nguyen Uyen; Huynh Nguyen Huong Tra; Ngo Thi Hoai Thanh; Ngo Thi Hoai Thuong; Nguyen Thi Kieu Lien; Nguyen Thi Minh Hiep; Phan Thi Nga; Phan Thi Thanh Sen; Phan Thi Thuong; Le Quang Nhuan.
En consecuencia, las transacciones de valores de 12 organizaciones e individuos en 12 cuentas abiertas en Tri Viet Securities Company y 2 cuentas abiertas en APG Securities Company fueron suspendidas por un período de 9 meses debido a que prestaron sus cuentas a otros para negociar valores, lo que llevó a la manipulación del mercado de valores (las 12 organizaciones e individuos mencionados anteriormente prestaron sus cuentas al Sr. Do Thanh Nhan para negociar valores, lo que llevó a la manipulación del mercado de valores para los códigos de valores BII y TGG del Sr. Do Thanh Nhan).
Al mismo tiempo, a las organizaciones e individuos antes mencionados también se les prohíbe comerciar con valores por un período de 2 años y ocupar cargos en compañías de valores, compañías de gestión de fondos de inversión en valores, sucursales de compañías de valores extranjeras y compañías de gestión de fondos en Vietnam, y compañías de inversión en valores por un período de 2 años a partir del 19 de enero.
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