ANTD.VN - Pour avoir investi pour le compte de clients, l'ancien directeur du conseil en investissement de VPS Securities a été condamné à une amende administrative et sa licence a été suspendue pour neuf mois. La société VPS Securities a également fait l'objet de mesures disciplinaires dans le cadre de cette affaire.
La Commission nationale des valeurs mobilières (SSC) vient de publier une décision de sanctionner les violations administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières à l'encontre de M. Do Anh Viet (Adresse : No. 4, Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi ).
L'infraction administrative reprochée à M. Do Viet Anh est d'avoir investi pour le compte de clients. Plus précisément, M. Do Anh Viet est un professionnel des valeurs mobilières.
Durant son emploi chez VPS Securities Joint Stock Company, le 12 novembre 2021, M. Do Anh Viet a signé un contrat de coopération en matière d'investissement en valeurs mobilières avec M. Nguyen Duc Cay ; en conséquence, M. Do Anh Viet a effectué des investissements pour le compte du client (M. Nguyen Duc Cay).
Ce comportement ne relève pas du cas de la délégation de la gestion des comptes de négociation de titres d'investisseurs individuels tel que prescrit à la clause 3, à l'article 4 et à l'article 19 de la circulaire 121/2020/TT-BTC du 31 décembre 2020 du ministre des Finances réglementant les activités des sociétés de valeurs mobilières.
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La société VPS Securities et M. Do Anh Viet ont été condamnés à une amende pour infractions dans le domaine des valeurs mobilières. |
Pour cette infraction, M. Do Anh Viet a été condamné à une amende de 87,5 millions de VND. De plus, son certificat d'exercice a été suspendu pour une durée de neuf mois, conformément à l'article 32, paragraphe 7, point b, du décret 156/2020/ND-CP, modifié et complété par l'article 1, paragraphe 26, point b, du décret 128/2021/ND-CP.
« M. Do Anh Viet doit immédiatement cesser toutes les activités professionnelles inscrites sur son certificat d’exercice des valeurs mobilières, à compter de la date d’entrée en vigueur de la décision de sanction, et doit se conformer aux interdictions ou restrictions pendant la période de révocation du droit d’utiliser le certificat d’exercice, conformément aux dispositions de l’article 50a du décret 156/2020/ND-CP modifié et complété par l’article 1, paragraphe 41, du décret 128/2021/ND-CP », a déclaré la Commission nationale des valeurs mobilières.
Il est de notoriété publique que M. Do Anh Viet occupait auparavant le poste de directeur du conseil en investissement chez VPS Securities.
Parallèlement à la décision susmentionnée, la Commission nationale des valeurs mobilières a également pris la décision d'imposer des sanctions administratives à la société par actions VPS Securities (Adresse du siège social : Zone de bureaux n° 65, rue Cam Hoi, quartier Dong Mac, district de Hai Ba Trung, Hanoï).
En conséquence, VPS Securities a été condamnée à une amende de 85 millions de VND pour les infractions suivantes : défaut de surveillance et de prévention des conflits d’intérêts au sein de l’entreprise, entre les professionnels des valeurs mobilières et les clients.
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