ANTD.VN - Investissant pour le compte de ses clients, l'ancien directeur du conseil en investissement de VPS Securities a été condamné à une amende administrative et à une révocation de sa licence pour neuf mois. La société VPS Securities a également été mise en cause dans le cadre de cet incident.
La Commission des valeurs mobilières de l'État (SSC) vient de rendre une décision de sanctionner des violations administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières à l'encontre de M. Do Anh Viet (Adresse : No. 4, Ba Trieu Alley, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi ).
L'infraction administrative commise par M. Do Viet Anh est d'avoir investi pour le compte de clients. Plus précisément, M. Do Anh Viet est un professionnel des valeurs mobilières.
Au cours de son travail chez VPS Securities Joint Stock Company, le 12 novembre 2021, M. Do Anh Viet a signé un contrat de coopération en matière d'investissement en valeurs mobilières avec M. Nguyen Duc Cay. En conséquence, M. Do Anh Viet a effectué des investissements au nom du client (M. Nguyen Duc Cay).
Ce comportement ne relève pas du cas de la délégation de la gestion des comptes de négociation de titres d'investisseurs individuels comme prescrit à l'article 3, article 4 et article 19 de la circulaire 121/2020/TT-BTC du 31 décembre 2020 du ministre des Finances réglementant les activités des sociétés de valeurs mobilières.
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VPS Securities et M. Do Anh Viet ont été condamnés à une amende pour des violations dans le domaine des valeurs mobilières. |
Pour cette infraction, M. Do Anh Viet a été condamné à une amende de 87,5 millions de VND. De plus, il a également été soumis à une sanction supplémentaire de révocation de son certificat d'exercice pour une durée de neuf mois, conformément au point b, clause 7, article 32 du décret 156/2020/ND-CP, modifié et complété au point b, clause 26, article 1 du décret 128/2021/ND-CP.
« M. Do Anh Viet doit cesser immédiatement toutes les activités professionnelles enregistrées dans son certificat d'exercice des valeurs mobilières, à compter de la date d'entrée en vigueur de la décision de sanction et doit se conformer aux interdictions ou restrictions pendant la période de révocation du droit d'utiliser le certificat d'exercice, conformément aux dispositions de l'article 50a du décret 156/2020/ND-CP modifié et complété à l'article 41, article 1 du décret 128/2021/ND-CP » - a déclaré la Commission nationale des valeurs mobilières.
Il est connu que M. Do Anh Viet occupait le poste de directeur du conseil en investissement chez VPS Securities.
Parallèlement à la décision ci-dessus, la Commission des valeurs mobilières de l'État a également émis une décision visant à imposer des sanctions administratives à la société par actions VPS Securities (adresse du siège social : zone de bureaux n° 65, rue Cam Hoi, quartier Dong Mac, district de Hai Ba Trung, Hanoi).
En conséquence, VPS Securities a été condamnée à une amende de 85 millions de VND pour les violations suivantes : manquement à la surveillance et à la prévention des conflits d'intérêts au sein de l'entreprise, entre les praticiens des valeurs mobilières et les clients.
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