กระทรวงการคลังได้ออกหนังสือเวียนแก้ไขและเพิ่มเติมระเบียบเกี่ยวกับการลงทะเบียน การฝาก และการชำระเงินธุรกรรมหลักทรัพย์

กระทรวงการคลังเพิ่งออกหนังสือเวียนฉบับที่ 18/2025/TT-BTC เพื่อแก้ไขและเพิ่มเติมบทความบางส่วนของหนังสือเวียนฉบับที่ 119/2020/TT-BTC ที่ควบคุมการลงทะเบียน การฝาก การเคลียร์ และการชำระเงินของธุรกรรมหลักทรัพย์ หนังสือเวียนฉบับที่ 96/2020/TT-BTC เกี่ยวกับแนวทางการเปิดเผยข้อมูลในตลาดหลักทรัพย์ได้รับการแก้ไขและเพิ่มเติมโดยหนังสือเวียนฉบับที่ 68/2024/TT-BTC

ตามกฎหมายเลขที่ 18/2025/TT-BTC ที่มีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 5 พฤษภาคม 2025 การส่งและรับบันทึกและเอกสารในรูปแบบของหลักฐานอิเล็กทรอนิกส์สำหรับกิจกรรมทางธุรกิจระหว่าง Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation และสมาชิกศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ องค์กรที่เปิดบัญชีโดยตรง ผู้ออกหลักทรัพย์ และบริษัทมหาชน จะต้องดำเนินการตามข้อบังคับการดำเนินธุรกิจของ Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation เอกสารอิเล็กทรอนิกส์ที่ใช้ในกิจกรรมทางธุรกิจตามที่กำหนดไว้ในข้อบังคับการดำเนินธุรกิจของ Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation มีมูลค่าทางกฎหมายเช่นเดียวกับเอกสารที่จัดทำในรูปแบบกระดาษ

ในการให้บริการแก่ลูกค้า สมาชิกของบริษัทรับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีเวียดนามมีหน้าที่รับผิดชอบในการปฏิบัติตามบทบัญญัติของกฎหมายหลักทรัพย์ หนังสือเวียนนี้ กฎหมายที่เกี่ยวข้อง และระเบียบปฏิบัติของบริษัทรับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีเวียดนาม ประเมินความถูกต้องของเอกสารที่ได้รับจากลูกค้า ดำเนินการทางธุรกิจอย่างถูกต้อง ตรวจสอบความปลอดภัยของทรัพย์สินสำหรับลูกค้า สมาชิกของ Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation และจัดเก็บบันทึกและเอกสารของลูกค้า

หลักการรับฝากหลักทรัพย์

เกี่ยวกับหลักการรับฝากหลักทรัพย์ หนังสือเวียนดังกล่าวระบุถึงกิจกรรมการรับฝากหลักทรัพย์ที่บริษัทรับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีหลักทรัพย์เวียดนาม ซึ่งรวมถึง การเปิดและจัดการบัญชีรับฝากหลักทรัพย์ การฝากหลักทรัพย์ การถอนหลักทรัพย์ การโอนหลักทรัพย์ที่ฝากไว้ภายนอกระบบการซื้อขายหลักทรัพย์ และการอายัดและปล่อยหลักทรัพย์

ลูกค้าลงนามในสัญญาเปิดบัญชีฝากหลักทรัพย์กับสมาชิกฝากหลักทรัพย์เพื่อดำเนินกิจกรรมฝากหลักทรัพย์ หลังจากเปิดบัญชีฝากเงินตามระเบียบแล้ว ลูกค้าต้องยื่นคำขอดำเนินกิจกรรมฝากหลักทรัพย์ไปยังสมาชิกฝากเงิน สมาชิกผู้รับฝากหลักทรัพย์จะต้องตรวจสอบ ประเมิน และรับผิดชอบต่อความถูกต้องของข้อมูลเกี่ยวกับเจ้าของหลักทรัพย์และความเหมาะสมของคำขอของลูกค้าสำหรับกิจกรรมการรับฝากหลักทรัพย์ตามบทบัญญัติของหนังสือเวียนนี้ ก่อนที่จะส่งเอกสารที่ร้องขอกิจกรรมการรับฝากหลักทรัพย์ไปยังบริษัทรับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีเวียดนาม

บริษัทรับฝากหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชีเวียดนามจะดำเนินการกิจกรรมรับฝากหลักทรัพย์ตามคำขอของสมาชิกและองค์กรรับฝากที่เปิดบัญชีโดยตรงหลังจากสมาชิกและองค์กรรับฝากที่เปิดบัญชีโดยตรงเปิดบัญชีรับฝากหลักทรัพย์ในนามของสมาชิกและองค์กรรับฝากที่เปิดบัญชีโดยตรงที่บริษัทรับฝากหลักทรัพย์และสำนักหักบัญชีเวียดนาม

บริษัทรับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีเวียดนามจะดำเนินการกิจกรรมรับฝากหลักทรัพย์หลังจากข้อมูลเกี่ยวกับเจ้าของหลักทรัพย์ในบันทึกที่จัดทำโดยสมาชิกผู้ฝากหลักทรัพย์ องค์กรที่เปิดบัญชีโดยตรง ผู้ออกหลักทรัพย์ และบริษัทมหาชน ตรงกับข้อมูลในระบบของ บริษัทรับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีเวียดนาม

กฎระเบียบใหม่เกี่ยวกับแนวทางการเปิดเผยข้อมูล

หนังสือเวียนหมายเลข 18/2025/TT-BTC ยังแก้ไขและเพิ่มเติมบทความจำนวนหนึ่งด้วย ภาคผนวกของหนังสือเวียนฉบับที่ 96/2020/TT-BTC ซึ่งแนะนำการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับตลาดหุ้นได้รับการแก้ไขและเพิ่มเติมบทความจำนวนหนึ่งตามหนังสือเวียนฉบับที่ 68/2024/TT-BTC

โดยเฉพาะอย่างยิ่งในกรณีที่ผู้ลงทุนต่างประเทศซึ่งเป็นองค์กรไม่ชำระเงินค่าซื้อหุ้นแก่บริษัทหลักทรัพย์ตามที่กำหนดในข้อ 6, 7, 8 ข้อ 40k ของหนังสือเวียนที่ 119/2020/TT-BTC บริษัทหลักทรัพย์ที่ผู้ลงทุนต่างประเทศซึ่งเป็นองค์กรส่งคำสั่งซื้อขายจะต้องเปิดเผยข้อมูลในสื่อเปิดเผยข้อมูลของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์เวียดนาม บริษัทรับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีหลักทรัพย์เวียดนาม และเปิดเผยข้อมูลบนเว็บไซต์ของบริษัทหลักทรัพย์เกี่ยวกับการทำธุรกรรมของผู้ลงทุนต่างประเทศซึ่งเป็นองค์กรตามแบบฟอร์มที่กำหนดภายใน 24 ชั่วโมงนับจากสิ้นสุดกำหนดเวลาให้ผู้ลงทุนต่างประเทศซึ่งเป็นองค์กรชำระเงินแก่บริษัทหลักทรัพย์ตามที่กำหนด

หนังสือเวียนฉบับใหม่ยังได้แก้ไขและเพิ่มเติมข้อ ก วรรค 1 มาตรา 33 เรื่อง “การเปิดเผยข้อมูลของบุคคลภายในและบุคคลที่เกี่ยวข้องของบุคคลภายใน” ดังต่อไปนี้ อย่างน้อย 3 วันทำการก่อนวันที่คาดว่าจะเกิดรายการซื้อขาย บุคคลภายในและบุคคลที่เกี่ยวข้องจะต้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับรายการซื้อขายที่คาดว่าจะเกิดตามแบบฟอร์มที่กำหนด เว้นแต่ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์เป็นบุคคลที่เกี่ยวข้องกับบุคคลภายในขององค์กรจดทะเบียนหรือเป็นองค์กรที่จดทะเบียนรายการซื้อขายเมื่อมีการโอนกรรมสิทธิ์ตามที่กำหนด

ที่มา: https://baodautu.vn/bo-tai-chinh-ban-hanh-thong-tu-sua-doi-bo-sung-quy-dinh-ve-dang-ky-luu-ky-thanh-toan-giao-dich-chung-khoan-d275068.html