บริษัทหลักทรัพย์โดนปรับฐาน “ผิดพลาด” ส่งคำสั่งซื้อขายให้ลูกค้า

15/09/2023 15:17 น. นัท ลินห์ พิมพ์บทความ

ANTD.VN - เมื่อได้รับคำสั่งซื้อขายหุ้นจากลูกค้า บริษัท Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company จึงได้วางคำสั่งซื้อขาย

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐเพิ่งออกคำตัดสินลงโทษบริษัท Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company ที่ทำการละเมิดกฎทางปกครองในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

Chứng khoán Mirae Asset nhận quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ảnh 1

บริษัทหลักทรัพย์ Mirae Asset Securities ถูกตัดสินลงโทษจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ตามคำตัดสินของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐ บริษัทหลักทรัพย์ Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company ละเมิดกฎระเบียบโดยไม่ดำเนินการตามคำสั่งซื้อขายของลูกค้าอย่างถูกต้อง

บริษัทได้รับและส่งคำสั่งซื้อหุ้นของ Lizen Joint Stock Company (รหัสหุ้น: LCG) ของนาย Nguyen Van Nghia ตั้งแต่วันที่ 8 มิถุนายน 2023 ถึงวันที่ 16 มิถุนายน 2023

อย่างไรก็ตาม บริษัทหลักทรัพย์ฯ ดังกล่าวได้เข้าทำธุรกรรมซื้อหุ้น LCG จำนวน 20,000 หุ้น (เมื่อวันที่ 9 มิถุนายน 2566) ซึ่งไม่เป็นไปตามคำสั่งซื้อขายของลูกค้าและขายเกินกว่าปริมาณธุรกรรมที่ลูกค้าลงทะเบียนไว้ (ขายหุ้น LCG เกินกว่า 20,000 หุ้น)

ด้วยเหตุนี้ Mirae Asset Vietnam Securities จึงถูกปรับเป็นเงิน 112.5 ล้านดองตามบทบัญญัติในข้อ g วรรค 3 มาตรา 26 แห่งพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156/2020/ND-CP ลงวันที่ 31 ธันวาคม 2020 ของ รัฐบาล ซึ่งกำหนดบทลงโทษทางปกครองในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เนื่องจากละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการรับและดำเนินการคำสั่งซื้อขายของลูกค้า

ลิงค์ที่มา