ก.ล.ต.เร่งแก้ไขบริการที่เกี่ยวข้องกับพันธบัตรองค์กรรายบุคคล

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่งออกประกาศกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ปฏิบัติตามกฎระเบียบในการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับพันธบัตรของบริษัทเอกชนอย่างเคร่งครัด

ก.ล.ต.แก้ไขภาพบริการที่เกี่ยวข้องกับพันธบัตรภาคเอกชน 1 — ก.ล.ต. ออกหนังสือแก้ไขการดำเนินการของบริษัทหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับพันธบัตรรายบุคคล (ภาพ TL)

เกี่ยวกับการให้บริการในตลาดตราสารหนี้ภาคเอกชน เมื่อวันที่ 10 กันยายน 2564 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ออกเอกสารเลขที่ 5225/UBCK-QLKD เพื่อเตือนและแก้ไขกิจกรรมของบริษัทหลักทรัพย์ ต่อมาในวันที่ 29 เมษายน 2565 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ออกเอกสารเลขที่ 2488/UBCK-QLKD เพื่อขอให้ปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการออกตราสารหนี้ภาคเอกชน และเอกสารเลขที่ 5640/UBCK-QLKD ลงวันที่ 21 สิงหาคม 2566 เพื่อขอให้ปฏิบัติตามกฎระเบียบเกี่ยวกับการโอนตราสารหนี้ภาคเอกชน

ในปี 2566 เพื่อให้มั่นใจถึงการดำเนินงานที่ปลอดภัย มีสุขภาพดี และยั่งยืนสำหรับตลาดตราสารหนี้ขององค์กร เมื่อวันที่ 29 ธันวาคม 2566 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ออกหนังสือแจ้งอย่างเป็นทางการฉบับที่ 9453/UBCK-TT เพื่อขอให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามหนังสือแจ้งอย่างเป็นทางการฉบับที่ 5225/UBCK-QLKD ลงวันที่ 10 กันยายน 2564 หนังสือแจ้งอย่างเป็นทางการฉบับที่ 2488/UBCK-QLKD ลงวันที่ 29 เมษายน 2565 หนังสือแจ้งอย่างเป็นทางการฉบับที่ 5640/UBCK-QLKD ลงวันที่ 21 สิงหาคม 2566 ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐอย่างเคร่งครัด

บริษัทหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างเคร่งครัดเกี่ยวกับการให้บริการให้คำปรึกษาเกี่ยวกับการเสนอขายเอกสาร การประมูล การค้ำประกัน การเป็นตัวแทนออกหลักทรัพย์ และการจดทะเบียนและฝากหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์รายบุคคล คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐ (ก.ล.ต.) ยังได้กำหนดว่า บริษัทหลักทรัพย์ พนักงาน และผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ไม่ได้รับอนุญาตให้ให้คำปรึกษา ชักชวน หรือขายหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์รายบุคคลให้กับบุคคลที่ไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ ไม่อนุญาตให้ยืนยันการโอนหรือโอนกรรมสิทธิ์ในหลักทรัพย์ของบริษัทที่ออกรายบุคคล ซึ่งต้องจดทะเบียนและฝากไว้ที่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีแห่งเวียดนาม (Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation) และจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ฮานอย ตามข้อบังคับในข้อ 5 มาตรา 3 แห่งพระราชกฤษฎีกาเลขที่ 65/2022/ND-CP การละเมิดจะถูกดำเนินการอย่างเคร่งครัดตามบทบัญญัติของกฎหมาย

แหล่งที่มา