สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐ (SSC) เพิ่งออกประกาศกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างเคร่งครัดในการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับพันธบัตรองค์กรที่ออกโดยเอกชน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐของเวียดนาม (UBCKNN) ออกเอกสารเพื่อแก้ไขการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับพันธบัตรเอกชน (ภาพ: TL)
เกี่ยวกับการให้บริการในตลาดพันธบัตรเอกชน เมื่อวันที่ 10 กันยายน 2564 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SSC) ได้ออกเอกสารเลขที่ 5225/UBCK-QLKD เพื่อเตือนและแก้ไขการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ ต่อมาเมื่อวันที่ 29 เมษายน 2565 SSC ได้ออกหนังสือราชการเลขที่ 2488/UBCK-QLKD กำหนดให้ปฏิบัติตามระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการออกพันธบัตรเอกชน และหนังสือราชการเลขที่ 5640/UBCK-QLKD ลงวันที่ 21 สิงหาคม 2566 กำหนดให้ปฏิบัติตามระเบียบเกี่ยวกับการโอนพันธบัตรที่เสนอขายเป็นการส่วนตัว
ในปี 2023 เพื่อให้มั่นใจถึงการดำเนินงานที่ปลอดภัย มั่นคง และยั่งยืนของตลาดพันธบัตรองค์กร สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SSC) ได้ออกหนังสือราชการฉบับที่ 9453/UBCK-TT เมื่อวันที่ 29 ธันวาคม 2023 โดยกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามหนังสือราชการฉบับที่ 5225/UBCK-QLKD ลงวันที่ 10 กันยายน 2021 หนังสือราชการฉบับที่ 2488/UBCK-QLKD ลงวันที่ 29 เมษายน 2022 และหนังสือราชการฉบับที่ 5640/UBCK-QLKD ลงวันที่ 21 สิงหาคม 2023 ของ SSC อย่างเคร่งครัด
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กสท.) กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามระเบียบข้อบังคับอย่างเคร่งครัดเกี่ยวกับการให้คำปรึกษาด้านการเสนอขายหุ้นต่อสาธารณะ การประมูล การรับประกันการจำหน่าย การออกหุ้นโดยตัวแทน และการจดทะเบียนและการดูแลรักษาหลักทรัพย์พันธบัตรองค์กรที่ออกจำหน่ายเฉพาะกลุ่ม กสท. ยังชี้แจงเพิ่มเติมว่า บริษัทหลักทรัพย์ พนักงาน และผู้เชี่ยวชาญด้านหลักทรัพย์ ห้ามมิให้ให้คำปรึกษา ชักชวน หรือขายหลักทรัพย์พันธบัตรองค์กรที่ออกจำหน่ายเฉพาะกลุ่มแก่หน่วยงานที่ไม่ปฏิบัติตามระเบียบข้อบังคับ และห้ามมิให้ยืนยันการโอนหรือการโอนกรรมสิทธิ์หลักทรัพย์พันธบัตรองค์กรที่ออกจำหน่ายเฉพาะกลุ่มซึ่งต้องมีการจดทะเบียนและการดูแลรักษาแบบรวมศูนย์ที่บรรษัทรับฝากและชำระบัญชีหลักทรัพย์เวียดนาม และการจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ฮานอย ตามที่ระบุไว้ในวรรค 5 มาตรา 3 ของพระราชกฤษฎีกาเลขที่ 65/2022/ND-CP การฝ่าฝืนจะถูกลงโทษอย่างหนักตามกฎหมาย
แหล่งที่มา
การแสดงความคิดเห็น (0)