Компанію з цінних паперів оштрафували за «помилкове» розміщення ордера на продаж для клієнта

15 вересня 2023 р., 15:17 Нят Лінь Роздрукувати статтю

ANTD.VN - Отримавши торгове замовлення клієнта на продаж акцій, акціонерна компанія Mirae Asset Vietnam Securities розмістила замовлення на купівлю.

Державна комісія з цінних паперів щойно видала рішення про накладення санкцій на акціонерне товариство Mirae Asset Vietnam Securities за адміністративні порушення у сфері цінних паперів та ринку цінних паперів.

Chứng khoán Mirae Asset nhận quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ảnh 1

Компанія Mirae Asset Securities отримала рішення про штраф від Державної комісії з цінних паперів

Згідно з рішенням Державної комісії з цінних паперів, акціонерне товариство Mirae Asset Vietnam Securities порушило положення, неточно виконуючи торгові ордери клієнтів.

Компанія отримала та розмістила замовлення на продаж акцій акціонерного товариства «Лізен» (код акції: LCG) від пана Нгуєна Ван Нгіа з 8 червня 2023 року по 16 червня 2023 року.

Однак, ця компанія з цінних паперів здійснила операцію з купівлі 20 000 акцій LCG (9 червня 2023 року), що не відповідало замовленню клієнта на здійснення операції, та продала понад зареєстрований обсяг операції клієнта (продаж понад 20 000 акцій LCG).

Відповідно, Mirae Asset Vietnam Securities було оштрафовано на 112,5 мільйонів донгів згідно з положеннями пункту g, пункту 3, статті 26 Урядового декрету № 156/2020/ND-CP від 31 грудня 2020 року, що передбачає адміністративні санкції у сфері цінних паперів та ринку цінних паперів за порушення правил отримання та виконання торгових ордерів клієнтів.

Посилання на джерело