Une société de valeurs mobilières condamnée à une amende pour avoir « par erreur » placé un ordre de vente à l'achat d'un client

15/09/2023 15:17 Nhat Linh Imprimer l'article

ANTD.VN - Après avoir reçu l'ordre de vente d'actions d'un client, Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company a passé un ordre d'achat.

La Commission des valeurs mobilières de l'État vient de rendre une décision visant à sanctionner les violations administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières à l'encontre de Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company.

Mirae Asset Securities a reçu une décision de sanction de la Commission des valeurs mobilières de l'État

Selon la décision de la Commission des valeurs mobilières de l'État, Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company a violé la réglementation en n'exécutant pas avec précision les ordres de négociation des clients.

La Société a reçu et passé des ordres de vente d'actions de Lizen Joint Stock Company (code action : LCG) de M. Nguyen Van Nghia du 8 juin 2023 au 16 juin 2023.

Toutefois, cette société de valeurs mobilières a effectué une transaction d'achat de 20 000 actions LCG (le 9 juin 2023), qui n'était pas conforme à l'ordre de transaction du client et a vendu au-delà du volume de transaction enregistré du client (vente de plus de 20 000 actions LCG).

En conséquence, Mirae Asset Vietnam Securities a été condamnée à une amende de 112,5 millions de VND conformément aux dispositions du point g, clause 3, article 26 du décret n° 156/2020/ND-CP du 31 décembre 2020 du gouvernement stipulant des sanctions administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières pour violation de la réglementation relative à la réception et à l'exécution des ordres de négociation des clients.

Lien source: https://www.anninhthudo.vn/cong-ty-chung-khoan-bi-phat-vi-dat-nham-lenh-cho-khach-hang-tu-ban-thanh-mua-post551814.antd