Une société de courtage a été condamnée à une amende pour avoir passé « par erreur » un ordre de vente pour un client.

15 septembre 2023 15:17 Nhat Linh Article imprimé

ANTD.VN - Ayant reçu un ordre de vente d'actions d'un client, la société par actions Mirae Asset Vietnam Securities a passé un ordre d'achat.

La Commission nationale des valeurs mobilières vient de prendre une décision sanctionnant des infractions administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières à l'encontre de la société par actions Mirae Asset Vietnam Securities.

Mirae Asset Securities a reçu une décision de sanction de la Commission des valeurs mobilières de l'État

Selon la décision de la Commission nationale des valeurs mobilières, la société par actions Mirae Asset Vietnam Securities a enfreint la réglementation en n'exécutant pas correctement les ordres de négociation de ses clients.

La Société a reçu et passé des ordres de vente d'actions de la société par actions Lizen (code boursier : LCG) de M. Nguyen Van Nghia du 8 juin 2023 au 16 juin 2023.

Toutefois, cette société de valeurs mobilières a effectué une transaction pour acheter 20 000 actions LCG (le 9 juin 2023), ce qui n'était pas conforme à l'ordre de transaction du client et a vendu au-delà du volume de transaction enregistré du client (vente de plus de 20 000 actions LCG).

En conséquence, Mirae Asset Vietnam Securities a été condamnée à une amende de 112,5 millions de VND conformément aux dispositions du point g, clause 3, article 26 du décret n° 156/2020/ND-CP du 31 décembre 2020 du gouvernement stipulant des sanctions administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières pour les violations des réglementations relatives à la réception et à l'exécution des ordres de négociation des clients.

Lien source: https://www.anninhthudo.vn/cong-ty-chung-khoan-bi-phat-vi-dat-nham-lenh-cho-khach-hang-tu-ban-thanh-mua-post551814.antd