SmartInvest Securities ukarane grzywną w wysokości 1,4 miliarda VND.

[reklama_1]

ANTD.VN - Spółka akcyjna SmartInvest Securities Joint Stock Company została ukarana przez Państwową Komisję Papierów Wartościowych grzywną w wysokości 1,4 miliarda VND za 9 naruszeń.

Państwowa Komisja Papierów Wartościowych (SSC) właśnie wydała decyzję w sprawie nałożenia kar administracyjnych na spółkę SmartInvest Securities Joint Stock Company (kod akcji: AAS).

Zgodnie z decyzją o karze, ta firma papierów wartościowych została ukarana za 9 naruszeń. Wśród nich SmartInvest został ukarany grzywną w wysokości 275 milionów VND za świadczenie usług (współpraca z instytucjami kredytowymi w celu świadczenia usług niektórym klientom pożyczającym pieniądze na zakup papierów wartościowych) bez pisemnej zgody Państwowej Komisji Papierów Wartościowych.

Công ty Chứng khoán SmartInvest vi phạm hàng loạt quy định

Spółka SmartInvest Securities Company naruszyła szereg przepisów.

SmartInvest grozi taka sama kara za naruszenie przepisów poprzez niezgłoszenie usług związanych z papierami wartościowymi lub innych usług do Państwowej Komisji Papierów Wartościowych przed ich wdrożeniem lub bez uzyskania pisemnej zgody Państwowej Komisji Papierów Wartościowych lub bez wytycznych od właściwych organów państwowych.

Konkretnie, Spółka współpracowała z Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company w celu świadczenia usług finansowych niektórym klientom pożyczającym pieniądze na zakup papierów wartościowych; świadczyła usługi pomocy inwestorom w otwieraniu rachunków obrotu papierami wartościowymi w Spółce; a także świadczyła usługi pomocy inwestorom w otwieraniu rachunków obrotu papierami wartościowymi w Spółce w celu optymalizacji środków pieniężnych na krótkoterminowych rachunkach obrotu papierami wartościowymi w celu uzyskania elastycznych stóp procentowych (pod nazwą „Produkt optymalizacji kapitału”) bez raportowania do Państwowej Komisji Papierów Wartościowych, bez uzyskiwania od niej pisemnych opinii i bez wytycznych regulacyjnych od właściwych agencji państwowych.

Firma musiała również zapłacić grzywnę w wysokości 187,5 mln VND za brak odrębnego zarządzania aktywami klientów od aktywów firmy maklerskiej. Została również ukarana grzywną w wysokości 65 mln VND za naruszenie przepisów dotyczących otwierania rachunków handlowych z depozytem zabezpieczającym.

Smart Invest został również ukarany grzywną w wysokości 137,5 mln VND za naruszenie przepisów dotyczących ograniczeń w handlu na depozycie zabezpieczającym. W pewnych okresach firma udzielała pożyczek na handel na depozycie zabezpieczającym na określone papiery wartościowe, które nie znajdowały się na liście papierów wartościowych dopuszczonych do obrotu na depozycie zabezpieczającym opublikowanej przez firmę.

Jednocześnie firma została ukarana grzywną w wysokości 187,5 mln VND za naruszenie przepisów dotyczących ograniczeń w udzielaniu pożyczek. Firma pożyczała klientom pieniądze poprzez depozyty na zakup obligacji, ale w rzeczywistości nie kupowała ani nie sprzedawała obligacji; zamiast tego udostępniała je klientom na określony czas, zgodnie z umową, ze zwrotem kapitału i opłat. Firma pożyczyła również pieniądze spółce Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, spółce stowarzyszonej z członkiem zarządu, jako zaliczkę na poczet sprzedaży papierów wartościowych w dniu 20 grudnia 2022 r.

Na spółkę nałożono grzywnę w wysokości 85 mln VND za brak prowadzenia kompletnych rejestrów, danych, dokumentów i certyfikatów dotyczących jej działalności oraz grzywnę w wysokości 92,5 mln VND za brak zapewnienia struktury kadrowej w działach kontroli wewnętrznej i audytu wewnętrznego lub brak zapewnienia, że struktura kadrowa spełnia wymagane warunki…

Komentarz (0)