Firma papierów wartościowych ukarana grzywną za „błędne” złożenie zlecenia sprzedaży dla klienta

15 września 2023 15:17 Nhat Linh Wydrukuj artykuł

ANTD.VN - Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company, po otrzymaniu zlecenia sprzedaży akcji od klienta, złożyła zlecenie kupna.

Państwowa Komisja Papierów Wartościowych właśnie wydała decyzję o nałożeniu sankcji za naruszenia administracyjne w dziedzinie papierów wartościowych i rynku papierów wartościowych wobec Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company.

Mirae Asset Securities otrzymało karę od Państwowej Komisji Papierów Wartościowych

Zgodnie z decyzją Państwowej Komisji Papierów Wartościowych, Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company naruszyła przepisy, nie wykonując dokładnie zleceń handlowych klientów.

Spółka otrzymała i złożyła zamówienia na sprzedaż akcji spółki Lizen Joint Stock Company (kod akcji: LCG) pana Nguyen Van Nghia w okresie od 8 czerwca 2023 r. do 16 czerwca 2023 r.

Jednakże ta Spółka Papierów Wartościowych dokonała transakcji kupna 20 000 akcji LCG (w dniu 9 czerwca 2023 r.), co nie było zgodne ze zleceniem transakcyjnym klienta i przekroczyło zarejestrowany wolumen transakcji klienta (sprzedaż ponad 20 000 akcji LCG).

Zgodnie z tym Mirae Asset Vietnam Securities zostało ukarane grzywną w wysokości 112,5 mln VND zgodnie z postanowieniami punktu g, klauzuli 3, artykułu 26 Dekretu nr 156/2020/ND-CP z dnia 31 grudnia 2020 r. Rządu określającego sankcje administracyjne w dziedzinie papierów wartościowych i rynku papierów wartościowych za naruszenia przepisów dotyczących przyjmowania i realizacji zleceń handlowych klientów.

Link źródłowy: https://www.anninhthudo.vn/cong-ty-chung-khoan-bi-phat-vi-dat-nham-lenh-cho-khach-hang-tu-ban-thanh-mua-post551814.antd