ANTD.VN - Die SmartInvest Securities Joint Stock Company wurde von der staatlichen Wertpapierkommission wegen neun Verstößen mit einer Geldstrafe von 1,4 Milliarden VND belegt.
Die staatliche Wertpapierkommission (SSC) hat soeben eine Entscheidung über Verwaltungsstrafen gegen die SmartInvest Securities Joint Stock Company (Börsenkürzel: AAS) erlassen.
Laut Strafbescheid wurde das Wertpapierunternehmen wegen neun Verstößen bestraft. Unter anderem wurde SmartInvest mit einer Geldstrafe von 275 Millionen VND belegt, weil es ohne schriftliche Genehmigung der staatlichen Wertpapierkommission Dienstleistungen erbrachte (in Zusammenarbeit mit Kreditinstituten zur Unterstützung von Kunden, die Kredite zum Kauf von Wertpapieren aufnahmen).
 |
Die SmartInvest Securities Company hat gegen eine Reihe von Vorschriften verstoßen. |
SmartInvest droht die gleiche Strafe für Verstöße gegen Vorschriften, da es Wertpapierdienstleistungen oder andere Dienstleistungen nicht vor der Implementierung der staatlichen Wertpapierkommission gemeldet hat, ohne die schriftliche Genehmigung der staatlichen Wertpapierkommission einzuholen oder ohne Anleitung von zuständigen staatlichen Behörden.
Im Einzelnen arbeitete das Unternehmen mit der Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company zusammen, um einigen Kunden Finanzdienstleistungen anzubieten, die sich Geld liehen, um Wertpapiere zu kaufen; es bot Dienstleistungen an, um Anlegern bei der Eröffnung von Wertpapierhandelskonten im Unternehmen zu helfen; und es bot Dienstleistungen an, um Anlegern bei der Eröffnung von Wertpapierhandelskonten im Unternehmen zu helfen, um ungenutzte Gelder auf kurzfristigen Wertpapierhandelskonten zu optimieren und flexible Zinssätze zu erzielen (unter der Bezeichnung „Kapitaloptimierungsprodukt“), ohne dies der staatlichen Wertpapierkommission zu melden, ohne schriftliche Stellungnahmen von dieser einzuholen und ohne die entsprechenden Richtlinien von zuständigen staatlichen Stellen zu beachten.
Das Unternehmen musste zudem eine Geldstrafe von 187,5 Millionen VND zahlen, weil es Kundengelder nicht getrennt vom Vermögen des Wertpapierhauses verwaltet hatte. Weitere 65 Millionen VND wurden wegen Verstößen gegen die Vorschriften zur Eröffnung von Margin-Handelskonten fällig.
Smart Invest wurde zudem mit einer Geldstrafe von 137,5 Millionen VND belegt, weil das Unternehmen gegen die Vorschriften zu Margin-Handelsbeschränkungen verstoßen hatte. Zeitweise vergab das Unternehmen Margin-Handelskredite für Wertpapiere, die nicht auf der von ihm veröffentlichten Liste der für den Margin-Handel zugelassenen Wertpapiere standen.
Gleichzeitig wurde das Unternehmen wegen Verstoßes gegen die Kreditvergabevorschriften mit einer Geldstrafe von 187,5 Millionen VND belegt. Das Unternehmen hatte Kunden über Einlagen Geld für Anleihekäufe geliehen, die Anleihen selbst aber nicht gekauft oder verkauft. Stattdessen stellte es den Kunden das Geld für einen vereinbarten Zeitraum zur Verfügung, wobei die Rückzahlung von Kapital und Gebühren erfolgte. Darüber hinaus gewährte das Unternehmen der Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, einer Tochtergesellschaft eines Vorstandsmitglieds, ein Darlehen als Vorauszahlung für den Verkauf von Wertpapieren am 20. Dezember 2022.
Das Unternehmen wurde mit einer Geldstrafe von 85 Millionen VND belegt, weil es keine vollständigen Aufzeichnungen, Daten, Dokumente und Zertifikate im Zusammenhang mit seinen Geschäftstätigkeiten geführt hatte, und mit einer Geldstrafe von 92,5 Millionen VND, weil es die Personalstruktur in den Abteilungen für interne Kontrolle und interne Revision nicht sichergestellt bzw. nicht sichergestellt hatte, dass die Personalstruktur den erforderlichen Bedingungen entsprach…
Das Unternehmen hat es versäumt, gesetzlich vorgeschriebene Informationen zu melden, was zu einer Geldstrafe von 92,5 Millionen VND führte.
Bei insgesamt neun Verstößen beläuft sich die Gesamtsumme der von SmartInvest Securities zu zahlenden Geldstrafen auf fast 1,4 Milliarden VND.
Quelle: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd
Kommentar (0)