Es wird unangekündigte Kontrollen geben, um die Einhaltung der Geld- und Bankpolitik sowie der Gesetze sicherzustellen.

Dieses Rundschreiben sieht die Überprüfung der Einhaltung von Richtlinien und Gesetzen zu Währung, Bankwesen, Devisen und Geldwäschebekämpfung (nachfolgend „Währung und Bankwesen“ genannt) durch die zu überprüfenden Personen vor.

Gegenstand des Antrags sind nicht nur Agenturen der Staatsbank, Kreditinstitute, Zweigstellen ausländischer Banken mit Bankaktivitäten, sondern auch Organisationen mit Devisenaktivitäten und Goldhandelsaktivitäten; Kreditauskunftei; Nicht-Bank-Zahlungsvermittlungsdienstleister; Andere Organisationen und Einzelpersonen, die an der Überprüfung der Einhaltung der Geld- und Bankrichtlinien und -gesetze beteiligt sind.

Führt unangekündigte Kontrollen bei Banken, Organisationen und Einzelpersonen durch, die im Geld- und Bankgeschäft tätig sind.

Der Zweck der Prüfung besteht darin, Informationen, Daten und die Einhaltung der Geld- und Bankpolitik sowie der Gesetze des geprüften Unternehmens zu prüfen und zu bewerten, um Vollständigkeit, Richtigkeit und Einhaltung der Geld- und Bankgesetze sicherzustellen. Stärkung der Effektivität und Effizienz der staatlichen Steuerung im Währungs- und Bankensektor. Gleichzeitig sollen Gesetzesverstöße im Geld- und Bankensektor aufgedeckt, verhindert und behandelt werden. Schlagen Sie bei Bedarf Änderungen, Ergänzungen und Verbesserungen der Mechanismen, Richtlinien und gesetzlichen Bestimmungen zu Währung und Bankwesen vor. Beitrag zur Gewährleistung einer sicheren und gesunden Entwicklung des Kreditinstitutssystems und des Finanzsystems; Schutz der legitimen Rechte und Interessen von Einlegern und Kunden von Kreditinstituten.

Kontrollen werden regelmäßig oder stichprobenartig durchgeführt. Stellen Sie sicher, dass es zwischen den Inspektionsaktivitäten der Inspektionseinheiten und zwischen Inspektionsaktivitäten und Auditaktivitäten keine Überschneidungen oder Doppelungen hinsichtlich Inhalt, Zeit oder Inspektionsthemen gibt. Die Inspektionseinheit führt unangekündigte Inspektionen auf der Grundlage von Managementanforderungen und tatsächlichen Situationen oder auf der Grundlage von Anfragen, Vorschlägen und Rückmeldungen von zuständigen staatlichen Stellen, Organisationen, Einzelpersonen oder auf Anfrage oder Anweisung des Gouverneurs der Staatsbank durch.

Dieses Rundschreiben tritt am 8. Februar in Kraft.

Quellenlink: https://thanhnien.vn/se-kiem-tra-dot-xuat-viec-chap-hanh-chinh-sach-phap-luat-ve-tien-te-ngan-hang-185240102132640439.htm