Dieses Rundschreiben sieht die Überprüfung der Einhaltung der Richtlinien und Gesetze zu Währung, Bankwesen, Devisen und Geldwäschebekämpfung (im Folgenden als Währung und Bankwesen bezeichnet) durch die überprüften Subjekte vor.
Der Antrag richtet sich nicht nur an Agenturen der Staatsbank, Kreditinstitute und Zweigstellen ausländischer Banken mit Bankgeschäften, sondern auch an Organisationen mit Devisengeschäften, Goldhandelsaktivitäten, Organisationen mit Kreditauskunftstätigkeiten, Organisationen, die zwischengeschaltete Zahlungsdienste anbieten und keine Banken sind, sowie an andere Organisationen und Einzelpersonen im Zusammenhang mit der Überprüfung der Einhaltung von Richtlinien und Gesetzen zu Währung und Bankwesen.
Führt unangekündigte Kontrollen bei Banken, Organisationen und Einzelpersonen durch, die im Geld- und Bankgeschäft tätig sind.
Der Zweck der Inspektion besteht darin, Informationen und Daten sowie die Einhaltung der Geld- und Bankpolitik und -gesetze des inspizierten Unternehmens zu überprüfen und zu bewerten, um Vollständigkeit, Genauigkeit und Einhaltung der Geld- und Bankgesetze sicherzustellen. Dadurch soll die Effektivität und Effizienz der staatlichen Verwaltung im Geld- und Bankensektor verbessert werden. Gleichzeitig sollen Verstöße gegen die Geld- und Bankgesetze aufgedeckt, verhindert und behandelt werden. Bei Bedarf sollen Änderungen, Ergänzungen und Verbesserungen der Mechanismen, Richtlinien und gesetzlichen Regelungen im Geld- und Bankwesen vorgeschlagen werden. Dadurch soll zur Gewährleistung einer sicheren und gesunden Entwicklung des Kreditinstituts- und Finanzsystems beigetragen und die legitimen Rechte und Interessen der Einleger und Kunden von Kreditinstituten geschützt werden.
Inspektionen werden regelmäßig oder plötzlich durchgeführt. Stellen Sie sicher, dass es zwischen den Inspektionsaktivitäten der Inspektionseinheiten und zwischen Inspektionsaktivitäten keine inhaltlichen, zeitlichen oder inhaltlichen Überschneidungen oder Doppelungen hinsichtlich Inspektionsthemen gibt. Inspektionseinheiten führen Überraschungsinspektionen auf der Grundlage von Managementanforderungen und tatsächlichen Situationen oder auf der Grundlage von Anfragen, Vorschlägen und Rückmeldungen zuständiger staatlicher Behörden, Organisationen, Einzelpersonen oder auf Anfrage oder Anweisung des Gouverneurs der Staatsbank durch.
Dieses Rundschreiben tritt am 8. Februar in Kraft.
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