12 organisations et individus ont été interdits de commerce pour avoir prêté son compte à M. Do Thanh Nhan pour manipuler les actions.

24/01/2024 07:58 Nhat Linh Imprimer l'article

ANTD.VN - Selon la décision de sanction de la Commission nationale des valeurs mobilières, 12 organisations et individus seront interdits de négociation de valeurs mobilières pendant 2 ans en raison de l'acte de prêt de comptes à M. Do Thanh Nhan dans l'affaire de manipulation de valeurs mobilières survenue chez Louis Holding.

La Commission des valeurs mobilières de l'État (SSC) a déclaré que, sur la base des conclusions de l'enquête complémentaire sur l'affaire pénale menée par l'agence de police, la SSC a émis une décision d'imposer des sanctions administratives à 12 organisations et individus liés à l'affaire de manipulation boursière survenue à Tri Viet Securities Joint Stock Company et Louis Holdings Company.

La raison est que ces organisations et ces individus ont violé la loi en prêtant leurs comptes à d’autres pour échanger des titres, ce qui a conduit à une manipulation du marché boursier. Plus précisément, ces 12 organisations et individus ont prêté leurs comptes à M. Do Thanh Nhan pour négocier des titres, ce qui a conduit à une manipulation boursière des codes boursiers BII et TGG de M. Do Thanh Nhan.

Ông Đỗ Thành Nhân bị xử phạt 4 năm tù vì hành vi thao túng thị trường chứng khoán

M. Do Thanh Nhan a été condamné à 4 ans de prison pour manipulation boursière.

Selon la décision de la Commission des valeurs mobilières de l'État, les deux organisations sanctionnées sont : Louis Holdings Joint Stock Company ; La société par actions Golden Group (ancien nom : Louis Capital Joint Stock Company).

À côté de cela, il y a 10 autres personnes, dont : Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong, Le Quang Nhuan. Les personnes ci-dessus ont toutes des adresses à Ho Chi Minh-Ville.

En ce qui concerne la forme de sanction, les 12 organisations et individus ci-dessus ont été soumis à la forme de suspension des transactions de titres sur 12 comptes de titres ouverts auprès de Tri Viet Securities Joint Stock Company et 2 comptes ouverts auprès d'APG Securities Joint Stock Company qui ont participé à des transactions de manipulation d'actions, la période de suspension est de 09 mois à compter du 19 janvier 2024.

Sur la base des conclusions de l'enquête menée par l'agence de police, la Commission des valeurs mobilières de l'État a déclaré que les 12 organisations et individus mentionnés ci-dessus n'avaient tiré aucun revenu illégal de ces violations.

Parallèlement, afin d'appliquer des mesures préventives pour prévenir les violations de la loi sur les valeurs mobilières et le marché des valeurs mobilières, la Commission nationale des valeurs mobilières a également émis une décision interdisant les transactions sur valeurs mobilières pour une période de 02 ans pour ces 12 organisations et individus ; Interdiction d'occuper des postes dans des sociétés de valeurs mobilières, des sociétés de gestion de fonds d'investissement en valeurs mobilières, des succursales de sociétés de valeurs mobilières et de sociétés de gestion de fonds étrangères au Vietnam et des sociétés d'investissement en valeurs mobilières pendant une période de 02 ans.

Auparavant, le 20 avril 2022, l'Agence d'enquête avait rendu une décision de poursuivre et de détenir temporairement M. Do Thanh Nhan, ancien président de Louis Holdings, pour enquêter sur le crime de manipulation du marché boursier. M. Nhan a ensuite été condamné à 4 ans de prison.

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