Achat anticipé d'actions, le président d'Everest Securities a été condamné à une amende et suspendu de toute activité boursière pendant 2 mois

Achat anticipé d'actions, le président d'Everest Securities a été condamné à une amende et suspendu de toute activité de négociation d'actions pendant 2 mois

En plus de l'amende de plus de 75 millions de VND, la Commission nationale des valeurs mobilières a appliqué une sanction supplémentaire de suspension des activités de négociation de valeurs mobilières pour une période de 2 mois à M. Nguyen Hai Chau pour avoir acheté des actions avant l'heure d'enregistrement pour la négociation.

Le 31 mai 2024, la Commission nationale des valeurs mobilières (CNS) a rendu la décision n° 617 /QD-XPHC relative à des sanctions administratives à l'encontre de M. Nguyen Hai Chau pour avoir effectué des transactions en dehors des délais de publication des informations par la Bourse du Vietnam ou ses filiales . Plus précisément, la Bourse de Hanoï a annoncé que M. Nguyen Hai Chau, président du conseil d'administration d'Everest Securities Joint Stock Company, s'était inscrit pour acheter 1 200 000 actions EVS entre le 8 et le 30 novembre 2022. Cependant, le 7 novembre 2022, M. Nguyen Hai Chau a acquis 1 005 000 actions EVS .

La Commission nationale des valeurs mobilières applique la sanction administrative de 75 375 millions de VND conformément aux dispositions de la clause 3, article 5 et point h, clause 4, article 33 du décret n° 156/2020/ND-CP du 31 décembre 2020 du gouvernement réglementant les sanctions administratives pour les violations dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières (décret n° 156/2020/ND-CP) modifié et complété conformément aux dispositions de la clause 4 et de la clause 27, article 1 du décret n° 128/2021/ND-CP du 30 décembre 2021 du gouvernement modifiant et complétant un certain nombre d'articles du décret n° 156/2020/ND-CP (décret n° 128/2021/ND-CP).

Dans le même temps, la Commission des valeurs mobilières de l'État a également appliqué la sanction supplémentaire de suspension des activités de négociation de valeurs mobilières pour une période de 02 mois, comme prescrit au point a, clause 7, article 33 du décret n° 156/2020/ND-CP, modifié et complété conformément aux dispositions de la clause 27, article 1 du décret n° 128/2021/ND-CP.

Conformément aux dispositions de la loi sur les valeurs mobilières de 2019, les initiés des sociétés publiques, des sociétés d'investissement en valeurs mobilières publiques, des fonds publics et des personnes liées à ces entités doivent divulguer des informations avant et après les transactions ou en cas de changement de propriété d'actions, de droits d'achat d'actions, d'obligations convertibles, de droits d'achat d'obligations convertibles, de certificats de fonds, de droits d'achat de certificats de fonds ou de bons de souscription garantis par des valeurs mobilières de sociétés publiques, de sociétés d'investissement en valeurs mobilières publiques et de fonds publics.

Les initiés sont des personnes occupant des postes importants dans la direction et l'administration d'une entreprise, d'un fonds d'investissement public ou d'une société d'investissement en valeurs mobilières. Sont notamment inclus dans cette liste le président du conseil d'administration, le président du conseil d'administration, les membres du conseil d'administration, les représentants légaux, le directeur général, le directeur général adjoint, le directeur financier, le chef comptable et les personnes exerçant des fonctions de direction équivalentes élues par l'assemblée générale des actionnaires ou nommées par le conseil d'administration, le conseil d'administration ou le président de la société ; le président du conseil de surveillance et les membres du conseil de surveillance, les membres du conseil d'audit interne ; le secrétaire général, le responsable de la gouvernance d'entreprise et les personnes autorisées à divulguer des informations.

M. Nguyen Hai Chau (né en 1986) a rejoint le conseil d'administration d'Everest Securities Joint Stock Company en 2018 et en est président depuis juillet 2021. L'acquisition d'actions EVS en novembre 2022 a également été l'occasion pour lui d'acquérir des actions supplémentaires d'Everest Securities. M. Chau détient actuellement 4,06 millions d'actions EVS, soit 2,47 % du capital social.

Comment (0)