Pour avoir acheté des actions prématurément, le président d'Everest Securities a été condamné à une amende et suspendu de toute activité de négociation d'actions pendant deux mois.

Le président d'Everest Securities a été condamné à une amende pour avoir acheté des actions prématurément et suspendu de toute activité de négociation pendant deux mois.

En plus d'une amende de plus de 75 millions de VND, la Commission nationale des valeurs mobilières (UBCKNN) a imposé une sanction supplémentaire de suspension des activités de négociation de titres pendant une période de 2 mois à M. Nguyen Hai Chau pour avoir acheté des actions avant la période d'enregistrement.

Le 31 mai 2024, la Commission nationale des valeurs mobilières (SSC) a émis la décision n° 617 /QD-XPHC infligeant des sanctions administratives à M. Nguyen Hai Chau pour avoir effectué des transactions en dehors des délais fixés par la Bourse du Vietnam ou sa filiale. Plus précisément, la Bourse de Hanoï a annoncé que M. Nguyen Hai Chau, président du conseil d'administration de la société par actions Everest Securities, s'était inscrit pour acquérir 1 200 000 actions EVS entre le 8 et le 30 novembre 2022. Or, le 7 novembre 2022, il a acquis 1 005 000 actions EVS .

La Commission nationale des valeurs mobilières (UBCKNN) a appliqué une amende de 75,375 millions de VND conformément à l'article 5 , paragraphe 3, et à l'article 33, paragraphe 4, point h, du décret gouvernemental n° 156/2020/ND-CP du 31 décembre 2020, réglementant les sanctions administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières (décret n° 156/2020/ND-CP) , tel que modifié et complété par l'article 1, paragraphe 4, et l'article 27, paragraphe 1, du décret gouvernemental n° 128/2021/ND-CP du 30 décembre 2021, modifiant et complétant un certain nombre d'articles du décret n° 156/2020/ND-CP (décret n° 128/2021/ND-CP).

En outre, la Commission nationale des valeurs mobilières a également appliqué la sanction supplémentaire de suspension des activités de négociation de titres pendant une période de 2 mois, comme stipulé au point a, clause 7, article 33 du décret n° 156/2020/ND-CP, modifié et complété par la clause 27, article 1 du décret n° 128/2021/ND-CP.  

Conformément à la loi sur les valeurs mobilières de 2019, les initiés des sociétés cotées, des sociétés d'investissement en valeurs mobilières cotées, des fonds publics et les parties liées à ces entités doivent divulguer des informations avant et après les transactions ou lorsqu'il y a un changement de propriété des actions, des droits d'achat d'actions, des obligations convertibles, des droits d'achat d'obligations convertibles, des certificats de fonds, des droits d'achat de certificats de fonds ou des bons de souscription basés sur des titres de sociétés cotées, de sociétés d'investissement en valeurs mobilières cotées et de fonds publics.

Les initiés sont les personnes occupant des postes clés dans la gestion et le fonctionnement d'une société cotée, d'un fonds public ou d'une société d'investissement en valeurs mobilières. Il s'agit notamment du président du conseil d'administration ou du président du conseil des actionnaires, du président de la société, des membres du conseil d'administration ou du conseil des actionnaires, des représentants légaux, du directeur général, du directeur général adjoint, du directeur financier, du chef comptable, et des postes de direction équivalents élus par l'assemblée générale des actionnaires ou nommés par le conseil d'administration, le conseil des actionnaires ou le président de la société, du président et des membres du conseil de surveillance, des membres du comité d'audit interne, du secrétaire général, du responsable de la gouvernance d'entreprise et de la personne habilitée à divulguer des informations.

M. Nguyen Hai Chau (né en 1986) a rejoint le conseil d'administration d'Everest Securities Joint Stock Company en 2018 et en a pris la présidence en juillet 2021. L'opération sur les actions EVS réalisée en novembre 2022 correspondait à son acquisition personnelle d'actions supplémentaires d'Everest Securities. À ce jour, M. Chau détient 4,06 millions d'actions EVS, soit 2,47 % du capital social.

Source : https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html