証券会社、顧客の売り注文を買い注文に「誤って」発注したとして罰金

2023年9月15日 15:17ナット・リン記事を印刷する

ANTD.VN - Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Companyは、顧客からの株式売却注文を受け、買い取引注文を出しました。

国家証券委員会は、ミラエ・アセット・ベトナム証券株式会社に対し、証券および証券市場分野における行政違反に対する制裁を決定した。

未来アセット証券は国家証券委員会から罰金処分を受けた。

国家証券委員会の決定によると、ミラエアセットベトナム証券株式会社は顧客の取引注文を正確に執行しなかったため規制に違反した。

当社は、Nguyen Van Nghia氏のLizen Joint Stock Company（証券コード：LCG）の株式について、2023年6月8日から2023年6月16日までの期間で売出注文を受け付け、販売いたしました。

しかしながら、当該証券会社は、お客様の取引注文に従わず、お客様の登録取引数量を超えて（LCG株2万株を超える売付け）LCG株2万株を買い付ける取引（2023年6月9日）を行いました。

これを受けて、ミラエアセットベトナム証券は、顧客の取引注文の受付および執行に関する規則違反に対する証券および証券市場分野の行政制裁を規定する2020年12月31日付政府法令第156/2020/ND-CP号の第26条第3項g号の規定に従い、1億1,250万ドンの罰金を科せられました。

ソースリンク: https://www.anninhthudo.vn/cong-ty-chung-khoan-bi-phat-vi-dat-nham-lenh-cho-khach-hang-tu-ban-thanh-mua-post551814.antd