ANTD.VN - 国家証券委員会の処罰決定によると、ルイス・ホールディングスで起きた証券操作事件でド・タン・ニャン氏に口座を貸し付けた行為により、12の組織と個人が2年間証券取引を禁止される。
国家証券委員会（SSC）は、警察機関による刑事事件の追加捜査の結論に基づき、トリベト証券株式会社とルイス・ホールディングス株式会社で発生した株価操作事件に関連する12の組織と個人に対して行政処分を科す決定を下したと発表した。
その理由は、これらの組織および個人が、証券取引のために自らの口座を他者に貸し付け、株式市場操作に繋がったことで違法行為に及んだためです。具体的には、これら12の組織および個人が、Do Thanh Nhan氏に証券取引のために自らの口座を貸し付け、Do Thanh Nhan氏の銘柄コードBIIおよびTGGの株式市場操作に繋がったのです。
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ド・タン・ニャン氏は株式市場操作の罪で懲役4年の判決を受けた。 |
国家証券委員会の決定によると、処罰を受けた2つの組織は、ルイス・ホールディングス株式会社とゴールデン・グループ株式会社（旧社名：ルイス・キャピタル株式会社）です。
それに加えて、以下を含む他の10人がいます。ハー・グエン・ウエン、フイン・グエン・フオン・チャ、ゴ・ティ・ホアイ・タイン、ゴ・ティ・ホアイ・トゥオン、グエン・ティ・キエウ・リアン、グエン・ティ・ミン・ヒエップ、ファン・ティ・ガー、ファン・ティ・タイン・セン、ファン・ティ・トゥオン、レ・クアン・ニュアン。上記の人物は全員、ホーチミン市に住所を持っています。
処分の形式としては、上記12の組織及び個人は、株式操縦取引に関与したトリベト証券株式会社に開設された12の証券口座とAPG証券株式会社に開設された2つの口座での証券取引の停止の対象となり、停止期間は2024年1月19日から9か月以内となっている。
国家証券委員会は警察機関の捜査結論に基づき、上記の12の組織および個人は違反行為による違法な収入を得ていないと発表した。
同時に、証券および証券市場に関する法律違反を防止する予防措置を適用するため、国家証券委員会は、これら12の組織および個人に対して、証券取引を2年間禁止する決定も下した。また、証券会社、証券投資ファンド管理会社、ベトナムにおける外国証券会社およびファンド管理会社の支店、証券投資会社での役職に就くことを2年間禁止した。
捜査当局は、2022年4月20日、ルイス・ホールディングス元会長のド・タン・ニャン氏を株式市場操作の罪で起訴し、仮拘留する決定を下した。ニャン氏はその後、懲役4年の判決を受けた。
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