VPS証券の元取締役は顧客に代わって投資したため、罰金と業務権の剥奪を受けた。

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2023年12月13日 14:07ナット・リン記事を印刷する

ANTD.VN - 顧客に代わって投資を行ったとして、VPS証券の元投資コンサルティング・ディレクターが行政処分を受け、9ヶ月間のライセンス剥奪処分を受けました。VPS証券もこの事件に関連して処分を受けました。

国家証券委員会（SSC）は、Do Anh Viet氏（住所：No. 4, Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi ）に対して、証券および証券市場分野における行政違反に対する制裁を決定しました。

ド・ヴィエット・アン氏の行政違反は、顧客に代わって投資を行ったことです。具体的には、ド・アン・ヴィエット氏は証券実務家です。

Do Anh Viet氏は、VPS Securities Joint Stock Companyでの勤務中に、2021年11月12日にNguyen Duc Cay氏と証券投資協力契約を締結し、それに応じてDo Anh Viet氏は顧客（Nguyen Duc Cay氏）に代わって投資を行いました。

この行為は、証券会社の活動を規制する財務大臣の2020年12月31日付通達121/2020/TT-BTCの第3項、第4条および第19条に規定されている個人投資家の証券取引口座の管理を委託するケースには該当しません。

Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

VPS証券とド・アン・ヴィエット氏は証券分野における違反行為で罰金を科せられた。

上記の違反行為により、ド・アン・ヴィエット氏は8,750万ドンの罰金を科せられました。加えて、同氏は政令156/2020/ND-CP第32条第7項b号（政令128/2021/ND-CP第1条第26項b号により改正・補足）に基づき、営業許可証の9ヶ月間の取り消しという追加罰則も科せられました。

国家証券委員会は、「ド・アン・ヴィエット氏は、処分決定の発効日から、証券営業免許証に記載されているすべての職務活動を直ちに停止し、営業免許証の使用権の取り消し期間中、法令128/2021/ND-CP第1条第41項により改正・補足された法令156/2020/ND-CP第50a条の規定に従って、禁止事項または制限事項を遵守しなければならない」と述べた。

Do Anh Viet氏はかつてVPS Securitiesで投資コンサルティングディレクターを務めていたことが知られています。

国家証券委員会は、上記決定と同時に、VPS証券株式会社（本社住所：ハノイ市ハイバーチュン区ドンマック区カムホイ通り65番地オフィスエリア）に対しても行政処分を科す決定を出しました。

したがって、VPS証券は、社内、証券実務家と顧客の間の利益相反を監視および防止しなかったとして、以下の違反行為により8,500万ドンの罰金を科せられました。

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