Compra anticipada de acciones, el presidente de Everest Securities fue multado y suspendido de operar con acciones durante 2 meses

Compra anticipada de acciones, el presidente de Everest Securities fue multado y suspendido de operar con acciones durante 2 meses

Además de la multa de más de 75 millones de VND, la Comisión Estatal de Valores aplicó una sanción adicional de suspensión de las actividades de negociación de valores por un período de 2 meses al Sr. Nguyen Hai Chau por comprar acciones antes del momento de registro para la negociación.

El 31 de mayo de 2024, la Comisión Estatal de Valores (SSC) emitió la Decisión n.º 617 /QD-XPHC sobre sanciones administrativas contra el Sr. Nguyen Hai Chau por operar fuera del plazo establecido para la divulgación de información por la Bolsa de Valores de Vietnam o sus filiales . En concreto, la Bolsa de Valores de Hanói anunció que el Sr. Nguyen Hai Chau, presidente del consejo de administración de Everest Securities Joint Stock Company, se registró para comprar 1.200.000 acciones de EVS entre el 8 y el 30 de noviembre de 2022. Sin embargo, el 7 de noviembre de 2022, el Sr. Nguyen Hai Chau adquirió 1.005.000 acciones de EVS .

La Comisión Estatal de Valores aplica la sanción administrativa de 75 375 millones de VND de acuerdo con lo dispuesto en la Cláusula 3, Artículo 5 y el Punto h, Cláusula 4, Artículo 33 del Decreto No. 156/2020/ND-CP de fecha 31 de diciembre de 2020 del Gobierno que regula las sanciones administrativas por infracciones en el ámbito de los valores y el mercado de valores (Decreto No. 156/2020/ND-CP) modificado y complementado de acuerdo con lo dispuesto en la Cláusula 4 y la Cláusula 27, Artículo 1 del Decreto No. 128/2021/ND-CP de fecha 30 de diciembre de 2021 del Gobierno que modifica y complementa una serie de artículos del Decreto No. 156/2020/ND-CP (Decreto No. 128/2021/ND-CP).

Al mismo tiempo, la Comisión Estatal de Valores también aplicó la sanción adicional de suspensión de las actividades de negociación de valores por un período de 02 meses, según lo prescrito en el Punto a, Cláusula 7, Artículo 33 del Decreto No. 156/2020/ND-CP, modificado y complementado de acuerdo con las disposiciones de la Cláusula 27, Artículo 1 del Decreto No. 128/2021/ND-CP.  

De acuerdo con lo dispuesto en la Ley de Valores de 2019, las personas con información privilegiada de empresas públicas, sociedades de inversión en valores públicos, fondos públicos y las personas relacionadas con estas entidades deben revelar información antes y después de las transacciones o cuando se produzca un cambio en la propiedad de las acciones, derechos de compra de acciones, bonos convertibles, derechos de compra de bonos convertibles, certificados de fondos, derechos de compra de certificados de fondos o warrants garantizados basados ​​en valores de empresas públicas, sociedades de inversión en valores públicos y fondos públicos.

Se consideran personas con información privilegiada las personas que ocupan puestos importantes en la gestión y administración de una empresa, fondo público o sociedad de inversión en valores públicos. En particular, se incluyen en esta lista el Presidente del Consejo de Administración, el Presidente del Consejo de Socios o el Presidente de la sociedad, los miembros del Consejo de Administración, los representantes legales, el Director General, el Subdirector General, el Director Financiero, el Contador Jefe y cargos directivos equivalentes elegidos por la Junta General de Accionistas o designados por el Consejo de Administración, el Consejo de Socios o el Presidente de la sociedad; el Presidente y los miembros del Consejo de Supervisión, los miembros del Comité de Auditoría Interna; el secretario de la sociedad, el responsable del gobierno corporativo y las personas autorizadas para divulgar información.

El Sr. Nguyen Hai Chau (nacido en 1986) se incorporó al Consejo de Administración de Everest Securities Joint Stock Company en 2018 y asumió el cargo de Presidente del Consejo de Administración desde julio de 2021. La transacción de acciones de EVS en noviembre de 2022 también coincidió con la adquisición de acciones adicionales de Everest Securities. El Sr. Chau posee actualmente 4,06 millones de acciones de EVS, equivalentes al 2,47 % del capital social.

Fuente: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html